華是科技總經(jīng)理被立案調(diào)查 上市公司未及時(shí)信披領(lǐng)警示函、監(jiān)管函

每經(jīng)記者 黃鑫磊    每經(jīng)編輯 文 多    

3 月 22 日，華是科技（SZ301218，股價(jià)28.28元，市值32.25億元）接連收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)浙江證監(jiān)局）出具的《關(guān)于對(duì)浙江華是科技股份有限公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定》（〔2024〕37號(hào)）、深交所發(fā)來(lái)的監(jiān)管函。

3月14日，華是科技公告稱(chēng)，近日收到東陽(yáng)市監(jiān)察委員會(huì)出具的《留置通知書(shū)》和《立案通知書(shū)》，公司實(shí)控人之一、董事、總經(jīng)理葉建標(biāo)被實(shí)施留置及立案調(diào)查。而據(jù)華是科技對(duì)深交所問(wèn)詢(xún)函的回復(fù)，此事發(fā)生在今年1月19日，公司當(dāng)時(shí)就已知悉，但近兩個(gè)月時(shí)間中卻始終未予披露。

對(duì)此，浙江證監(jiān)局警示函提到，華是科技及未及時(shí)履行信息披露義務(wù)，董事長(zhǎng)俞永方、董秘葉海珍對(duì)上述違規(guī)行為應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任。浙江證監(jiān)局決定對(duì)三者分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

總經(jīng)理葉建標(biāo)被立案調(diào)查

據(jù)3月14日公告，華是科技稱(chēng)，葉建標(biāo)在留置期間暫時(shí)無(wú)法履行董事、總經(jīng)理職責(zé)，公司已對(duì)相關(guān)事項(xiàng)作了妥善安排。公司擁有完善的治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)部控制機(jī)制，公司董事會(huì)運(yùn)作正常，日常經(jīng)營(yíng)管理由高管團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)，公司及子公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)秩序正常，各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)步推進(jìn)。

華是科技還表示，截至公告披露日，公司尚未知悉立案調(diào)查的進(jìn)展及結(jié)論。

而在3月22日回復(fù)深交所問(wèn)詢(xún)函時(shí)，華是科技稱(chēng)，1月19日，公司及葉建標(biāo)家屬收到東陽(yáng)市監(jiān)察委員會(huì)的《留置通知書(shū)》和《立案通知書(shū)》，葉建標(biāo)因涉嫌職務(wù)犯罪被立案調(diào)查。

華是科技解釋稱(chēng)，未及時(shí)對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)行披露，主要是三點(diǎn)考慮。

一是因立案涉及的事項(xiàng)尚無(wú)準(zhǔn)確信息，故公司計(jì)劃待進(jìn)一步知悉一些情況后對(duì)外進(jìn)行披露。

二是公司獲悉上述事項(xiàng)后召開(kāi)了高管會(huì)議，由于葉建標(biāo)在正常履職期間與俞永方共同負(fù)責(zé)公司戰(zhàn)略發(fā)展、技術(shù)研發(fā)、市場(chǎng)業(yè)務(wù)等決策事項(xiàng)，經(jīng)管理層商議決定，在葉建標(biāo)留置期間暫由公司董事長(zhǎng)俞永方代為履行公司總經(jīng)理職責(zé)，公司認(rèn)為該事項(xiàng)對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)不會(huì)造成重大影響。

三是2024年1月初，公司總經(jīng)理葉建標(biāo)已組織各部門(mén)及子公司負(fù)責(zé)人召開(kāi)年度戰(zhàn)略會(huì)議，制訂和落實(shí)了下一年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、財(cái)務(wù)預(yù)算、業(yè)績(jī)指標(biāo)等重要年度任務(wù)和重要工作部署，并已持續(xù)落實(shí)實(shí)施。公司認(rèn)為該（留置）事項(xiàng)對(duì)公司業(yè)務(wù)開(kāi)展不會(huì)造成重大影響。

此外，華是科技在回復(fù)函中稱(chēng)，截至回復(fù)函出具之日，公司實(shí)控人及一致行動(dòng)人俞永方、葉建標(biāo)、章忠燦合計(jì)持有公司股份5222.70萬(wàn)股，占公司總股本的45.80%，其中質(zhì)押0股，實(shí)控人及一致行動(dòng)人無(wú)股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)，公司控制權(quán)穩(wěn)定。

值得注意的是，深交所要求華是科技說(shuō)明，截至目前，公司就葉建標(biāo)被立案留置涉及具體事項(xiàng)所掌握的信息，是否涉及行賄事項(xiàng)。

對(duì)此，華是科技回復(fù)稱(chēng)，截至回復(fù)函出具之日，除上述《通知書(shū)》外，公司及葉建標(biāo)家屬均未收到相關(guān)部門(mén)的其他正式通知或文件，亦未知悉相關(guān)案件的調(diào)查進(jìn)展或調(diào)查結(jié)論，因此無(wú)法對(duì)相關(guān)事項(xiàng)是否涉及行賄給出判斷。

收警示函、監(jiān)管函

在回復(fù)函中，華是科技還發(fā)布致歉聲明稱(chēng)：針對(duì)上述事項(xiàng)公司未及時(shí)進(jìn)行信息披露的問(wèn)題，公司全體董監(jiān)高向廣大投資者誠(chéng)懇致歉。后續(xù)公司將認(rèn)真吸取教訓(xùn)，進(jìn)一步提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)、提高管控水平，并嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定和要求，加強(qiáng)監(jiān)督和管理，保障信息披露的時(shí)效性，防止類(lèi)似情況的再次發(fā)生，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)，切實(shí)維護(hù)廣大投資者利益。

浙江證監(jiān)局警示函顯示，華是科技未及時(shí)履行信息披露義務(wù)，董事長(zhǎng)俞永方、董秘葉海珍對(duì)上述違規(guī)行為應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任。浙江證監(jiān)局決定對(duì)三者分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

深交所監(jiān)管函也提到，華是科技實(shí)控人之一、董事、總經(jīng)理葉建標(biāo)因涉嫌職務(wù)犯罪被立案調(diào)查，自1月19日起被實(shí)施留置，公司于同日得知上述事項(xiàng)。公司未及時(shí)披露葉建標(biāo)被立案調(diào)查、實(shí)施留置的情況，遲至3月14日方披露，違反了深交所有關(guān)規(guī)定。

深交所要求華是科技董事會(huì)充分重視上述問(wèn)題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問(wèn)題的再次發(fā)生。深交所還提醒華是科技，上市公司必須按照國(guó)家法律、法規(guī)和深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，認(rèn)真和及時(shí)地履行信息披露義務(wù)。上市公司的董事會(huì)全體成員必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個(gè)別和連帶的責(zé)任。