華是科技總經(jīng)理被立案調(diào)查 上市公司未及時信披領警示函、監(jiān)管函

每經(jīng)記者 黃鑫磊    每經(jīng)編輯 文 多    

3 月 22 日，華是科技（SZ301218，股價28.28元，市值32.25億元）接連收到中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局（以下簡稱浙江證監(jiān)局）出具的《關于對浙江華是科技股份有限公司及相關人員采取出具警示函措施的決定》（〔2024〕37號）、深交所發(fā)來的監(jiān)管函。

3月14日，華是科技公告稱，近日收到東陽市監(jiān)察委員會出具的《留置通知書》和《立案通知書》，公司實控人之一、董事、總經(jīng)理葉建標被實施留置及立案調(diào)查。而據(jù)華是科技對深交所問詢函的回復，此事發(fā)生在今年1月19日，公司當時就已知悉，但近兩個月時間中卻始終未予披露。

對此，浙江證監(jiān)局警示函提到，華是科技及未及時履行信息披露義務，董事長俞永方、董秘葉海珍對上述違規(guī)行為應承擔主要責任。浙江證監(jiān)局決定對三者分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

總經(jīng)理葉建標被立案調(diào)查

據(jù)3月14日公告，華是科技稱，葉建標在留置期間暫時無法履行董事、總經(jīng)理職責，公司已對相關事項作了妥善安排。公司擁有完善的治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)部控制機制，公司董事會運作正常，日常經(jīng)營管理由高管團隊負責，公司及子公司生產(chǎn)經(jīng)營秩序正常，各項業(yè)務穩(wěn)步推進。

華是科技還表示，截至公告披露日，公司尚未知悉立案調(diào)查的進展及結(jié)論。

而在3月22日回復深交所問詢函時，華是科技稱，1月19日，公司及葉建標家屬收到東陽市監(jiān)察委員會的《留置通知書》和《立案通知書》，葉建標因涉嫌職務犯罪被立案調(diào)查。

華是科技解釋稱，未及時對上述事項進行披露，主要是三點考慮。

一是因立案涉及的事項尚無準確信息，故公司計劃待進一步知悉一些情況后對外進行披露。

二是公司獲悉上述事項后召開了高管會議，由于葉建標在正常履職期間與俞永方共同負責公司戰(zhàn)略發(fā)展、技術研發(fā)、市場業(yè)務等決策事項，經(jīng)管理層商議決定，在葉建標留置期間暫由公司董事長俞永方代為履行公司總經(jīng)理職責，公司認為該事項對公司生產(chǎn)經(jīng)營不會造成重大影響。

三是2024年1月初，公司總經(jīng)理葉建標已組織各部門及子公司負責人召開年度戰(zhàn)略會議，制訂和落實了下一年度經(jīng)營計劃、財務預算、業(yè)績指標等重要年度任務和重要工作部署，并已持續(xù)落實實施。公司認為該（留置）事項對公司業(yè)務開展不會造成重大影響。

此外，華是科技在回復函中稱，截至回復函出具之日，公司實控人及一致行動人俞永方、葉建標、章忠燦合計持有公司股份5222.70萬股，占公司總股本的45.80%，其中質(zhì)押0股，實控人及一致行動人無股權(quán)質(zhì)押風險，公司控制權(quán)穩(wěn)定。

值得注意的是，深交所要求華是科技說明，截至目前，公司就葉建標被立案留置涉及具體事項所掌握的信息，是否涉及行賄事項。

對此，華是科技回復稱，截至回復函出具之日，除上述《通知書》外，公司及葉建標家屬均未收到相關部門的其他正式通知或文件，亦未知悉相關案件的調(diào)查進展或調(diào)查結(jié)論，因此無法對相關事項是否涉及行賄給出判斷。

收警示函、監(jiān)管函

在回復函中，華是科技還發(fā)布致歉聲明稱：針對上述事項公司未及時進行信息披露的問題，公司全體董監(jiān)高向廣大投資者誠懇致歉。后續(xù)公司將認真吸取教訓，進一步提高規(guī)范運作意識、提高管控水平，并嚴格遵守相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定和要求，加強監(jiān)督和管理，保障信息披露的時效性，防止類似情況的再次發(fā)生，并根據(jù)相關規(guī)定及時履行信息披露義務，切實維護廣大投資者利益。

浙江證監(jiān)局警示函顯示，華是科技未及時履行信息披露義務，董事長俞永方、董秘葉海珍對上述違規(guī)行為應承擔主要責任。浙江證監(jiān)局決定對三者分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

深交所監(jiān)管函也提到，華是科技實控人之一、董事、總經(jīng)理葉建標因涉嫌職務犯罪被立案調(diào)查，自1月19日起被實施留置，公司于同日得知上述事項。公司未及時披露葉建標被立案調(diào)查、實施留置的情況，遲至3月14日方披露，違反了深交所有關規(guī)定。

深交所要求華是科技董事會充分重視上述問題，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。深交所還提醒華是科技，上市公司必須按照國家法律、法規(guī)和深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，認真和及時地履行信息披露義務。上市公司的董事會全體成員必須保證信息披露內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個別和連帶的責任。