控制他人賬戶交易自家股票 金陵體育實(shí)控人之一李劍峰因信披違規(guī)等被罰200萬元

每經(jīng)記者 程雅    每經(jīng)編輯 董興生    

因未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)、短線交易上市公司股票，金陵體育（300651.SZ，股價(jià)14.65元，市值18.86億元）前副董事長(zhǎng)、董事李劍峰被罰。

3月12日晚，金陵體育披露，收到公司前任董事李劍峰告知，其收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具的《行政處罰決定書》。根據(jù)其未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)、短線交易的行為，中國證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其處以共計(jì)200萬元的罰款。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，這不是李劍峰第一次因短線交易被罰。

合計(jì)被罰200萬元

《行政處罰決定書》顯示，2017年5月19日，李劍峰持有“金陵體育”有表決權(quán)的股份比例為19.37%,屬于持股5%以上的股東,且為金陵體育實(shí)控人之一。

2018年8月27日，李劍峰實(shí)際持有的“金陵體育”有表決權(quán)股份比例達(dá)20.39%，增加了1.02%。2018年8月27日至2020年5月8日，李劍峰實(shí)際持有的“金陵體育”有表決權(quán)的股份比例增加量始終維持在1%以上。上述事實(shí)發(fā)生之后,李劍峰未通知金陵體育予以公告。

此外，2017年5月19日至2021年12月31日，李劍峰控制“黃某娟”華泰證券普通賬戶和信用賬戶、“林某余”華泰證券普通賬戶交易“金陵體育”。李劍峰做出交易決策，直接使用自己的手機(jī)、司機(jī)陸某揚(yáng)手機(jī)下單交易，通過黃某娟使用其手機(jī)下單交易，或使用電腦下單交易。涉案賬戶資金主要來源于李劍峰及其籌集的資金。李劍峰、黃某娟、林某余均承認(rèn)該期間涉案賬戶交易“金陵體育”由李劍峰控制。

李劍峰作為持有“金陵體育”5%以上股份的股東，2020年5月11日至2021年12月31日，存在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出,以及賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入的行為。其中，買入股票合計(jì)541.49萬股，金額合計(jì)1.41億元；賣出股票合計(jì)345.61萬股，金額合計(jì)1.35億元。

上述違法事實(shí)，有相關(guān)公告、證券交易記錄、相關(guān)銀行賬戶資料、詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

因此，中國證監(jiān)會(huì)決定，對(duì)李劍峰未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)行為，責(zé)令改正，給予警告，并處以150萬元罰款；對(duì)李劍峰短線交易行為，給予警告，并處50萬元罰款。

金陵體育表示，上述處罰決定僅涉及李劍峰個(gè)人，不會(huì)對(duì)公司的正常經(jīng)營產(chǎn)生重大影響，不觸及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法規(guī)規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市情形。

此前也曾因短線交易被罰

資料顯示，李劍峰于1976年出生，大專學(xué)歷。曾任江蘇國之泰律師事務(wù)所律師，金陵體育總經(jīng)理，紫京城美食匯館、紫京城美酒匯館經(jīng)營者。原擔(dān)任金陵體育副董事長(zhǎng)、董事，金陵置業(yè)執(zhí)行董事、總經(jīng)理，其擔(dān)任公司董事的任期為2022年7月至2025年7月。

2023年3月17日，李劍峰收到了中國證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書》，因涉嫌短線交易“金陵體育”股票,未按規(guī)定披露持股信息及變動(dòng)信息，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，中國證監(jiān)會(huì)決定對(duì)李劍峰立案。

此后的2023年8月29日，金陵體育披露，李劍峰因個(gè)人原因申請(qǐng)辭去公司董事、副董事長(zhǎng)、董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)委員的職務(wù)，同時(shí)辭去公司子公司或參股公司董事、監(jiān)事以及高級(jí)管理人員職務(wù)，辭職后不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。

實(shí)際上，李劍峰不僅這一次被罰。2022年12月，李劍峰收到江蘇證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》。

內(nèi)容顯示，2020年5月26日至2021年1月19日期間，李劍峰本人、其女李某、其母施某華、其父李某榮多次買賣“金陵體育”股票的行為，導(dǎo)致李劍峰違反相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成短線交易違法行為。

因此，江蘇證監(jiān)局決定，對(duì)李劍峰給予警告，并處以50萬元罰款。