披露實(shí)控人身份與實(shí)際不符、公司大量資料缺失 寶新能源收深交所監(jiān)管函

每經(jīng)記者 孔澤思    每經(jīng)編輯 梁梟    

2月29日，深交所向?qū)毿履茉矗⊿Z000690，股價(jià)4.92元，市值107.05億元）下發(fā)了監(jiān)管函。經(jīng)查明，公司存在多項(xiàng)違規(guī)事實(shí)。

一是實(shí)際控制人身份披露情況與實(shí)際不符。寶新能源實(shí)際控制人葉華能于1991年取得《香港永久性居民身份證》，但公司2012年至2015年年度報(bào)告中披露葉華能未取得其他國(guó)家或地區(qū)永久居留權(quán)。此外，公司2002年至2011年、2016年至2022年年度報(bào)告中未披露葉華能是否取得其他國(guó)家或地區(qū)居留權(quán)的相關(guān)信息。

二是存貨管理不規(guī)范。2018年至2022年期間，寶新能源與公司控股股東旗下公司產(chǎn)生共36筆工作服采購(gòu)交易，但一半以上的合同訂單無(wú)法找到對(duì)應(yīng)的入庫(kù)驗(yàn)收記錄等資料，也無(wú)法匹配實(shí)物。

三是重大信息內(nèi)部報(bào)告權(quán)限設(shè)置存在缺陷。根據(jù)寶新能源披露的《控股子公司管理制度》《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》，公司各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)及控股企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告的指標(biāo)基本照搬深交所《股票上市規(guī)則》，涉及的交易報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)與母公司對(duì)外披露標(biāo)準(zhǔn)基本一致，導(dǎo)致寶新能源子公司執(zhí)行董事審批權(quán)限與上市公司董事長(zhǎng)審批權(quán)限基本一致。母子公司權(quán)責(zé)劃分未能形成科學(xué)有效的職責(zé)分工和制衡機(jī)制，未能建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)。

四是內(nèi)部控制手段落后。寶新能源對(duì)信息系統(tǒng)投入較少，內(nèi)部控制實(shí)施手段較為落后，目前還主要依靠紙質(zhì)件流轉(zhuǎn)審批留痕，除了財(cái)務(wù)系統(tǒng)（金蝶）外，沒(méi)有任何電子化管理系統(tǒng)。由于公司檔案管理人員離職時(shí)未妥善交接，導(dǎo)致公司上市之初至2021年5月以前的大量資料缺失。

深交所表示，寶新能源上述行為違反了多項(xiàng)規(guī)定，希望公司及全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員認(rèn)真吸取教訓(xùn)，杜絕此類(lèi)事件發(fā)生。

寶新能源主要從事電力及相關(guān)業(yè)務(wù)。根據(jù)2023年業(yè)績(jī)預(yù)告，公司預(yù)計(jì)去年歸母凈利潤(rùn)為7.65億元—9.8億元，比上年同期增長(zhǎng)317.64%—435.02%。