上交所對(duì)澤達(dá)易盛（天津）科技股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以公開譴責(zé)

每經(jīng)AI快訊，2024年2月29日，上交所對(duì)澤達(dá)易盛（天津）科技股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以公開譴責(zé)。

當(dāng)事人：澤達(dá)易盛（天津）科技股份有限公司，A股證券簡稱：退市澤達(dá)，A股證券代碼：688555；

林應(yīng)，澤達(dá)易盛（天津）科技股份有限公司時(shí)任董事長兼總經(jīng)理；

應(yīng)嵐，澤達(dá)易盛（天津）科技股份有限公司時(shí)任董事兼副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書。

一、上市公司及相關(guān)主體違規(guī)情況

根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)天津監(jiān)管局《行政處罰決定書》（〔2024〕1號(hào)）查明的事實(shí)及相關(guān)公告，澤達(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以下簡稱退市澤達(dá)或公司）在信息披露方面，有關(guān)責(zé)任人在職責(zé)履行方面，存在以下違規(guī)行為。

（一）未在法定期限內(nèi)披露定期報(bào)告

公司原定于 2023 年 4 月 29 日披露 2022 年年度報(bào)告和 2023年第一季度報(bào)告。2023 年 4 月 29 日，公司披露《關(guān)于延期披露定期報(bào)告的公告》，將定期報(bào)告披露日期延期至 2023 年 6 月 30日。截至 2023 年 6 月 30 日，公司未披露 2022 年年報(bào)和 2023 年第一季度報(bào)告。

（二）未完成股份回購計(jì)劃

2022 年 12 月 27 日，公司披露《關(guān)于穩(wěn)定股價(jià)措施暨回購股份方案的公告》，擬通過集中競價(jià)交易方式回購公司股份，使用資金總額為不低于 2,303,709.24 元且不高于 4,607,418.48 元，回購期間為股東大會(huì)審議通過回購股份方案之日起三個(gè)月內(nèi)。2023 年 1 月 17 日，公司召開股東大會(huì)審議通過上述股份回購方案。2023 年 4 月 19 日，公司披露《關(guān)于股份回購實(shí)施結(jié)果的公告》顯示，2023 年 4 月 17 日，公司達(dá)到回購方案實(shí)施完成期限，已實(shí)際回購股份 4,300 股，占公司總股本的 0.0052%，使用資金總額 19,809 元，未能完成本次回購方案。

二、責(zé)任認(rèn)定和處分決定

（一）責(zé)任認(rèn)定

公司未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告、季度報(bào)告，未完成股份回購計(jì)劃，嚴(yán)重違反了《證券法》第七十九條，《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 7 號(hào)——回購股份》第五條，《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》（以下簡稱《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》）第 1.4 條、第 5.1.2 條、第 6.1.1 條、第 6.1.2 條等有關(guān)規(guī)定。

責(zé)任人方面，根據(jù)《行政處罰決定書》認(rèn)定，時(shí)任董事長兼總經(jīng)理林應(yīng)，時(shí)任董事兼副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書應(yīng)嵐未勤勉履行職責(zé)推進(jìn)定期報(bào)告編制與披露工作，對(duì)公司未完成定期報(bào)告編制工作負(fù)有直接管理責(zé)任，是對(duì)公司未按規(guī)定披露定期報(bào)告違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。此外，時(shí)任董事長兼總經(jīng)理林應(yīng)作為公司主要負(fù)責(zé)人，還對(duì)公司未完成股份回購計(jì)劃負(fù)有責(zé)任。上述人員嚴(yán)重違反了《證券法》第八十二條，《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 7 號(hào)——回購股份》第六條，《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第 1.4 條、第 4.2.1 條、第 4.2.4 條、第 4.2.5條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書》中作出的承諾。對(duì)于上述紀(jì)律處分事項(xiàng)，公司及有關(guān)責(zé)任人在規(guī)定期限內(nèi)均未回復(fù)異議。

（二）紀(jì)律處分決定

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，經(jīng)上海證券交易所（以下簡稱本所）紀(jì)律處分委員會(huì)審核通過，根據(jù)《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第14.2.3 條、第 14.2.5 條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》等有關(guān)規(guī)定，本所作出如下紀(jì)律處分決定：

對(duì)澤達(dá)易盛（天津）科技股份有限公司及時(shí)任董事長兼總經(jīng)理林應(yīng)，時(shí)任董事兼副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書應(yīng)嵐予以公開譴責(zé)。

對(duì)于上述紀(jì)律處分，本所將通報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和天津市地方金融監(jiān)督管理局，并記入上市公司誠信檔案。當(dāng)事人如對(duì)上述公開譴責(zé)的紀(jì)律處分決定不服，可于 15 個(gè)交易日內(nèi)向本所申請復(fù)核，復(fù)核期間不停止本決定的執(zhí)行。

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