新元信基金被河北證監(jiān)局出具警示函，曾多次雙隨機(jī)抽查異常

每經(jīng)記者 任飛    每經(jīng)編輯 彭水萍

2月27日，河北證監(jiān)局發(fā)布最新行政監(jiān)管措施，針對河北新元信股權(quán)投資基金管理有限公司的多項(xiàng)違規(guī)行為進(jìn)行通報(bào)并處罰。經(jīng)查發(fā)現(xiàn)，該公司在開展私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，發(fā)生重大事項(xiàng)變更未按規(guī)定報(bào)告，且未按照公司信息披露制度規(guī)定履行職責(zé)。

中國基金業(yè)協(xié)會(huì)信息顯示，該公司是一家成立于2016年的私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，不過到目前為止，在協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理人平臺(tái)中注冊的全職員工數(shù)量已少于5人。

因兩項(xiàng)違規(guī)吃罰單

2月27日，河北證監(jiān)局龍年首個(gè)行政監(jiān)管措施出臺(tái)，針對股權(quán)投資機(jī)構(gòu)開出罰單，這一次是河北新元信股權(quán)投資基金管理有限公司，指向其兩項(xiàng)違規(guī)行為。

經(jīng)查發(fā)現(xiàn)，該公司在開展私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，發(fā)生重大事項(xiàng)變更未按規(guī)定報(bào)告；未按照公司信息披露制度規(guī)定履行職責(zé)。針對上述兩項(xiàng)違規(guī)事項(xiàng)，監(jiān)管開出相關(guān)警示函。

新元信股權(quán)投資基金是一家股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)的備案信息顯示，該機(jī)構(gòu)成立于2016年，當(dāng)年8月24日完成登記備案，也算是深耕行業(yè)多年的一家老機(jī)構(gòu)，但到目前為止，公司全職從業(yè)人員已不多。協(xié)會(huì)提示信息記載，該公司在協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理人平臺(tái)中注冊的全職員工數(shù)量少于5人。

據(jù)了解，部分私募機(jī)構(gòu)由于業(yè)務(wù)開展存在階段性的高峰與低谷，在業(yè)務(wù)低谷時(shí)，選擇先裁掉投研、市場部門之外的員工，或由少量員工身兼多職，度過業(yè)務(wù)低谷時(shí)期。待業(yè)務(wù)拓展增長后，再增加員工。

一般來說，全職從業(yè)人員少于5人的統(tǒng)計(jì)頻次如果過高，則表示持續(xù)存在這種情況，機(jī)構(gòu)有停業(yè)或處罰的風(fēng)險(xiǎn)。甚至?xí)?dǎo)致無法確保私募基金管理業(yè)務(wù)的投研能力、合規(guī)運(yùn)營及風(fēng)控保障活動(dòng)。 

國資股東持股40%，多次雙隨機(jī)抽查異常

資料顯示，河北新元信股權(quán)投資基金是一家有國資背景的機(jī)構(gòu)，而且該公司此前多次在雙隨機(jī)抽查中出現(xiàn)異常。

啟信寶信息查詢顯示，河北新元信股權(quán)投資基金的股東當(dāng)中包含河北信息產(chǎn)業(yè)投資集團(tuán)有限公司，這是一家由河北省國有資產(chǎn)管理委員會(huì)全資持股的機(jī)構(gòu)，在河北新元信股權(quán)投資基金的持股比例占到40%。

盡管具有國資背景，該機(jī)構(gòu)還是多次出現(xiàn)經(jīng)營異常的情況。啟信寶信息查詢顯示，河北新元信股權(quán)投資基金在2018年5月、10月以及2023年6月間新增雙隨機(jī)抽查，均顯示有經(jīng)營異常的情形，而這也是該機(jī)構(gòu)自身風(fēng)險(xiǎn)集中暴露的體現(xiàn)。

不僅如此，公司高管和投資人變更也較為頻繁，2019年和2021年均出現(xiàn)多條相關(guān)變更信息。

關(guān)于公司的對外投資，目前可查詢的信息中僅參投一只基金，即河北毅信聯(lián)合節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金中心（有限合伙），持股比例達(dá)1%。從其對外投資的項(xiàng)目來看，有河北漢堯環(huán)保工程有限公司、河北金力新能源科技股份有限公司。

間接投資的公司當(dāng)中，包括安徽金力新能源有限公司、湖北江升新材料有限公司以及馬鞍山鞍能新材投資中心（有限合伙）等7家公司，但遺憾的是，其中已有2家公司注銷，有的也已經(jīng)進(jìn)入股權(quán)司法拍賣階段。

封面圖片來源：視覺中國-VCG41N1411911769