證監(jiān)會：要充分發(fā)揮稽查執(zhí)法的“懲罰”“教育”“治理”三重功能，不是僅僅一罰了之

每經(jīng)記者 李蕾    每經(jīng)編輯 葉峰    

《每日經(jīng)濟新聞》獲悉，2024年2月23日，證監(jiān)會舉行新聞發(fā)布會，證監(jiān)會首席檢查官、稽查局局長李明，首席風(fēng)險官、發(fā)行司司長嚴伯進出席發(fā)布會，介紹相關(guān)情況并回答記者提問。新聞發(fā)言人高莉主持新聞發(fā)布會。

在回答“證監(jiān)會下一步對加強稽查執(zhí)法有何考慮與工作安排”時，李明表示，凈化市場生態(tài)、維護市場平穩(wěn)健康運行、保障資本市場樞紐功能發(fā)揮，是稽查執(zhí)法義不容辭的責(zé)任，這既是沉甸甸的擔(dān)子，也是前行的動力。當(dāng)前，資本市場新產(chǎn)品新技術(shù)加速演變升級，違法違規(guī)行為不斷花樣翻新，證監(jiān)會的調(diào)查手段、技術(shù)急需迭代更新，執(zhí)法資源存在不足。此外，面對面取證的工作特點，也決定了在執(zhí)法實踐中各種軟硬對抗還比較普遍，特別是在現(xiàn)有法律授權(quán)有限、手段不足的情況下，甚至還出現(xiàn)了暴力抗法的情況，“比如近期我會在某起案件調(diào)查中，當(dāng)事人不僅拒絕配合調(diào)查，還揮拳毆打2名執(zhí)法人員（其中1名為女干部），分別導(dǎo)致執(zhí)法人員頸部、面部受傷。這些都是我們面臨的執(zhí)法壓力”。

面對上述情況，證監(jiān)會將切實增強金融報國情懷和政治擔(dān)當(dāng)，持續(xù)提升執(zhí)法能力。在線索發(fā)現(xiàn)方面，強化科技監(jiān)管應(yīng)用，提升舉報獎勵金額，堅持露頭就打。在案件查辦方面，將更加聚焦欺詐發(fā)行、財務(wù)造假、違規(guī)占用擔(dān)保、違規(guī)減持、擅自改變募集資金用途等違法違規(guī)行為，密切盯防并嚴厲打擊操縱市場、內(nèi)幕交易等影響市場正常秩序的違法行為，為投資者入市提供良好的市場秩序，使投資者投資時有信心、有恒心。針對市場高度關(guān)注的案件，將主動通報工作進展與處罰結(jié)果，并及時發(fā)布類案情況、執(zhí)法綜述，提升執(zhí)法透明度。證監(jiān)會還將充分利用公安、檢察駐會辦公、溝通便利的機制優(yōu)勢，加強與相關(guān)部委的協(xié)作配合，在信息通報、形勢分析、案件辦理等方面加強聯(lián)動，依靠各方面的共同努力把“零容忍”執(zhí)法毫不動搖、一以貫之的執(zhí)行到位。

李明指出，此外，我們還要充分發(fā)揮稽查執(zhí)法的“懲罰”“教育”“治理”三重功能，不是僅僅一罰了之，更要及時發(fā)現(xiàn)監(jiān)管漏洞、促進制度完善，以罰促改，以罰促管，注重在懲罰之后努力實現(xiàn)對市場生態(tài)的涵養(yǎng)和修復(fù)。