每日經(jīng)濟(jì)新聞 2024-02-18 21:58:14
每經(jīng)記者 王硯丹 每經(jīng)編輯 肖芮冬
2月18日,證券行業(yè)現(xiàn)龍年開(kāi)年第一罰。
安徽證監(jiān)局今日發(fā)文《關(guān)于對(duì)華安證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》,指出該公司存在三大問(wèn)題,決定對(duì)公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案,同時(shí)要求公司在收到?jīng)Q定書(shū)之日起30日內(nèi)提交書(shū)面整改報(bào)告。
具體而言,華安證券存在三大問(wèn)題,而最受關(guān)注的是公司發(fā)布的涉及“左江科技”等研究報(bào)告存在制作不審慎的情形。
值得一提的是,本次提到的有關(guān)“左江科技”研報(bào)制作不謹(jǐn)慎問(wèn)題,已不是華安證券第一次受罰。2月5日,深交所已經(jīng)給公司出具了警示函。
“左江科技”即曾經(jīng)的“最貴ST股”——*ST左江。根據(jù)深交所公告,2023年1月31日、2月25日、3月25日,*ST左江連續(xù)三次發(fā)布公司股票交易可能被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的公告。但在2023年4月25日,華安證券發(fā)布了題為《算力領(lǐng)域的璀璨明珠,DPU放量乘勢(shì)而起》的深度研究報(bào)告,并推薦“買(mǎi)入”左江科技。
該份研報(bào)首次給予左江科技“買(mǎi)入”評(píng)級(jí),其參考收盤(pán)價(jià)為211.98元/股。
華安證券發(fā)布研報(bào)后,左江科技繼續(xù)上漲。2023年7月14日達(dá)到歷史最高價(jià)299.8元/股,股價(jià)漲幅較其推薦參考價(jià)格上漲超過(guò)30%。
2023年12月1日,*ST左江被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。2024年1月29日,證監(jiān)會(huì)通報(bào)*ST左江財(cái)務(wù)造假案階段性調(diào)查進(jìn)展情況。經(jīng)初步查明,*ST左江2023年披露的財(cái)務(wù)信息嚴(yán)重不實(shí),涉嫌重大財(cái)務(wù)造假。證監(jiān)會(huì)表示,該案目前正在調(diào)查過(guò)程中,將盡快查明違法事實(shí),依法嚴(yán)肅處理。
2024年1月30日晚間,*ST左江發(fā)布業(yè)績(jī)預(yù)告,公司預(yù)計(jì)2023年凈利潤(rùn)虧損1.6億元至2.25億元,與三名分析師在研報(bào)中預(yù)測(cè)的數(shù)據(jù)相去甚遠(yuǎn)——根據(jù)華安證券研報(bào)預(yù)測(cè),左江科技2022年—2024年實(shí)現(xiàn)收入0.6億元、9.3億元、13.4億元,同比增長(zhǎng)-49%、1452%、44%;實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)-1.4億元、3.51億元、6.25億元。
深交所認(rèn)為,華安證券發(fā)布的相關(guān)研究報(bào)告分析結(jié)論依據(jù)不充分,結(jié)論不審慎,未充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn),公司對(duì)研究報(bào)告質(zhì)量審核把關(guān)不嚴(yán),因此深交所對(duì)公司采取了出具警示函的自律監(jiān)管措施。
對(duì)此,華安證券相關(guān)人士2月18日對(duì)記者表示,將從三方面對(duì)研究業(yè)務(wù)進(jìn)行整改規(guī)范。
一是嚴(yán)把入口關(guān),強(qiáng)化覆蓋管理。完善覆蓋的跟蹤及動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制,堅(jiān)決剔除存在重大負(fù)面信息、風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)或存在潛在利益沖突的標(biāo)的公司。
二是嚴(yán)把審核關(guān),完善制度流程。明確部門(mén)負(fù)責(zé)人、質(zhì)控、合規(guī)等審核人員的責(zé)任分工、審核要求,加強(qiáng)對(duì)報(bào)告研究方法、分析邏輯、數(shù)據(jù)基礎(chǔ)、事實(shí)依據(jù)等的把關(guān),更加審慎評(píng)估研究報(bào)告重要敏感信息可能對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生的影響。
三是嚴(yán)把質(zhì)量關(guān),加強(qiáng)教育管理。開(kāi)展職業(yè)道德教育,使員工深刻理解并自覺(jué)踐行執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則和職業(yè)道德規(guī)范;完善從業(yè)人員能力培養(yǎng)體系,提升專(zhuān)業(yè)能力、執(zhí)業(yè)水平和研究質(zhì)量;加強(qiáng)對(duì)研究業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)督檢查力度,完善對(duì)從業(yè)人員的評(píng)價(jià)、考核機(jī)制。
此外,安徽證監(jiān)局還指出,華安證券還存在的另外兩個(gè)問(wèn)題,分別是:在人員管理、網(wǎng)絡(luò)安全管理、融資融券業(yè)務(wù)管理等方面存在不足;在開(kāi)展投資銀行業(yè)務(wù)過(guò)程中,個(gè)別項(xiàng)目盡職調(diào)查不充分,質(zhì)控、內(nèi)核把關(guān)不嚴(yán),持續(xù)督導(dǎo)不到位。
在2月18日晚間,華安證券也發(fā)布了收到證監(jiān)會(huì)監(jiān)管措施的相關(guān)公告。其中表示,公司將按照監(jiān)管要求即行整改,加強(qiáng)相關(guān)業(yè)務(wù)的內(nèi)控和合規(guī)管理,提升內(nèi)部管理和公司治理水平,促進(jìn)公司持續(xù)穩(wěn)健規(guī)范發(fā)展。目前公司經(jīng)營(yíng)情況一切正常,敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
根據(jù)華安證券前期發(fā)布的業(yè)績(jī)快報(bào),2023年,公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入36.54億元、同比上漲15.66%,實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)12.81億元、同比上漲8.40%。
封面圖片來(lái)源:每經(jīng)記者 張建 攝
如需轉(zhuǎn)載請(qǐng)與《每日經(jīng)濟(jì)新聞》報(bào)社聯(lián)系。
未經(jīng)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》報(bào)社授權(quán),嚴(yán)禁轉(zhuǎn)載或鏡像,違者必究。
讀者熱線(xiàn):4008890008
特別提醒:如果我們使用了您的圖片,請(qǐng)作者與本站聯(lián)系索取稿酬。如您不希望作品出現(xiàn)在本站,可聯(lián)系我們要求撤下您的作品。
歡迎關(guān)注每日經(jīng)濟(jì)新聞APP