深圳證監(jiān)局對(duì)中山證券有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正措施

每經(jīng)AI快訊，2月9日，深圳證監(jiān)局對(duì)中山證券有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正措施。經(jīng)查，公司私募資管業(yè)務(wù)存在以下問題：一是關(guān)聯(lián)交易管控機(jī)制不健全，關(guān)于關(guān)聯(lián)方主體識(shí)別、交易系統(tǒng)監(jiān)控、關(guān)聯(lián)交易審批評(píng)估的相關(guān)機(jī)制不完善。二是在投資品種池建立與維護(hù)、投資決策、交易執(zhí)行等方面內(nèi)部控制不嚴(yán)。三是對(duì)資管產(chǎn)品宣傳、管理費(fèi)率設(shè)置、信息公示的合規(guī)管理不足。四是薪酬遞延支付機(jī)制及私募資管有關(guān)業(yè)務(wù)制度不完善或未及時(shí)更新、未有效執(zhí)行。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第151號(hào)）第七十八條的規(guī)定，決定對(duì)公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。公司應(yīng)對(duì)上述有關(guān)問題深入整改，切實(shí)提升私募資管業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)作水平，并自收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告。