券業(yè)首家官宣反向討薪！東興證券董事會審議通過績效薪酬追索扣回

每經記者 王硯丹    每經編輯 葉峰    

證券行業(yè)首家官宣反向討薪！1月12日晚間，東興證券發(fā)布公告稱，公司審議通過了《關于審議公司績效薪酬追索扣回情況的議案》。雖然僅僅只有一句話，也未披露任何細節(jié)，仍然引發(fā)了行業(yè)關注。

監(jiān)管多次要求建立嚴格的問責機制增強薪酬管理的約束力

東興證券第一大股東為中國東方資產管理股份有限公司，是AMC系上市券商中重要一員。近年來，多項針對證券行業(yè)、國有金融企業(yè)的薪酬管理要求出臺，東興證券均處于嚴格的監(jiān)管要求之下。

2022年5月13日，中證協(xié)發(fā)布的《證券公司建立穩(wěn)健薪酬制度指引》指出，證券公司應當建立嚴格的問責機制增強薪酬管理的約束力，包括但不限于獎金、津貼等薪酬止付、追索與扣回等內容，對違法違規(guī)或導致公司有過度風險敞口的高管和關鍵崗位等相關責任人員追究內部經濟責任。

2022年8月2日，財政部發(fā)布了《關于進一步加強國有金融企業(yè)財務管理的通知》，要求金融企業(yè)要建立健全薪酬分配遞延支付和追責追薪機制。其中特別提到，金融企業(yè)應當制定績效薪酬追索扣回制度，對于高級管理人員及對風險有直接或重要影響崗位的員工在自身職責內未能勤勉盡責，使得金融企業(yè)發(fā)生重大違法違規(guī)行為或者給金融企業(yè)造成重大風險損失的，金融企業(yè)應當依法依規(guī)并履行公司治理程序后將相應期限內已發(fā)放的部分或全部績效薪酬追回，并止付未支付部分或全部薪酬。

盡管有監(jiān)管細則出臺，但金融企業(yè)在對外披露如何追索薪酬較為謹慎。而每當有此類消息出臺，均容易引發(fā)輿論關注。

2023年3月25日，招商銀行發(fā)布2022年年報，其中顯示，2022年招行對2876名員工執(zhí)行績效薪酬追索扣回，追索扣回績效薪酬總金額5824萬元，折合人均約2萬元。2023年12月28日，招商銀行公告稱，公司監(jiān)事會審議通過了《關于招商銀行2022年度績效薪酬追索扣回情況的議案》。兩次公告均著墨不多，但均引起了輿論議論。

證券行業(yè)方面，2023年9月，光大證券內部出臺實施細則，規(guī)定了扣回超額發(fā)放薪酬的七種情形，包括考核結果弄虛作假、錯誤發(fā)放薪酬、違反黨紀、問責處理等，也引發(fā)了行業(yè)關注。

澤達易盛案件剛剛和解，兩名保代仍在公司履職

東興證券雖未公布更多細節(jié)，但從其2022年以來發(fā)生的重大事件來看，涉及澤達易盛案件的投行經辦人員很可能涉及其中。

根據證監(jiān)會查明情況，澤達易盛在公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要違法事實、編造重大虛假內容，屬于欺詐發(fā)行、財務造假，并在2020年年度報告、2021年年度報告中虛假記載、重大遺漏。上述行為嚴重破壞了證券市場秩序，損害了投資者合法利益。目前澤達易盛已從科創(chuàng)板退市。

2023年12月，上海金融法院審理的投資者訴科創(chuàng)板上市公司澤達易盛及其實控人、高管、中介機構等12名被告證券虛假陳述責任糾紛案以調解方式審結。中小投服中心代表7195名適格投資者獲2.8億余元全額賠償。該案是全國首例涉科創(chuàng)板上市公司特別代表人訴訟，也是中國證券集體訴訟和解第一案。

澤達易盛的保薦代表人為胡曉莉、陶晨亮，早在2022年8月，兩人就因澤達易盛業(yè)績變臉被上交所出具警示函。中證協(xié)從業(yè)平臺顯示，兩人仍在東興證券執(zhí)業(yè)，但均有1條違法失信信息。

此外，值得一提的是，東興證券之前也曾曝出與員工之間的薪酬糾紛。

2023年7月，中國裁判文書網一則法律文書顯示，葉某于2016年10月入職東興證券，擔任運營管理部職員。2021年6月，東興證券以2020年葉某績效考核不合格為由，降低葉某工資6000元。降薪后葉某月工資從13130元降到了7130元，稅后僅2680元。2022年1月，葉某被東興證券單方面強制解除勞動合同。

最終，經過一審、二審，法院認為，葉某確實存在不同意公司安排進行相關工作等情形，但東興證券并未舉證證明其行為已經達到嚴重違紀程度，故解除理由不充分。由于葉某明確要求繼續(xù)履行雙方勞動合同，因此法院判決東興證券繼續(xù)履行與葉某的勞動合同。