最新進(jìn)展！中郵證券成中郵基金第二大股東，持股28.61%；諾德基金變更實(shí)控人收反饋意見

每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 彭水萍

今日，中郵基金公告稱，2024年1月3日，收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《關(guān)于核準(zhǔn)中郵創(chuàng)業(yè)基金管理股份有限公司變更主要股東的批復(fù)》。

證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站也顯示，核準(zhǔn)中郵證券成為中郵基金主要股東，對(duì)中郵證券依法受讓中郵基金8700萬股股份（占公司股份總數(shù)28.61%）無異議。記者注意到，此次變更后，中郵證券將成為中郵基金第二大股東。 

此外，今日證監(jiān)會(huì)還對(duì)諾德基金變更實(shí)際控制人提出反饋意見，要求諾德基金就本次實(shí)際控制人變更后控股股東天府清源控股有限公司在參與公司治理方面的變化情況（包括但不限于董事提名權(quán)、高管推薦權(quán)變更等）進(jìn)行說明。 

中郵基金變更主要股東獲批

2023年5月，中郵基金曾公告，二股東中國(guó)郵政集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱郵政集團(tuán)）與中郵證券簽訂了《股份轉(zhuǎn)讓暨增資協(xié)議》，郵政集團(tuán)將其持有的中郵基金8700萬股股份（占比28.61%）轉(zhuǎn)讓給中郵證券。

今日，中郵基金再次公告稱，2024年1月3日，收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《關(guān)于核準(zhǔn)中郵創(chuàng)業(yè)基金管理股份有限公司變更主要股東的批復(fù)》。

記者同時(shí)從證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站注意到，證監(jiān)會(huì)已核準(zhǔn)中郵證券成為中郵基金主要股東，對(duì)中郵證券依法受讓中郵基金8700萬股股份（占公司股份總數(shù)28.61%）無異議。

資料顯示，在此次變更之前，中郵基金的前三大股東分別為首創(chuàng)證券（持股46.37%）、郵政集團(tuán)（持股28.61%）和三井住友銀行股份有限公司（持股23.68%），另外還有一部分社會(huì)公眾股。

而在變更之后，中郵基金的第二大股東將由郵政集團(tuán)變更為中郵證券。 

對(duì)于此次變更，中郵基金表示，本次權(quán)益變動(dòng)系因郵政集團(tuán)內(nèi)部戰(zhàn)略調(diào)整而發(fā)生。從郵政集團(tuán)戰(zhàn)略布局看，由中郵證券直接參股中郵基金，是集團(tuán)層面優(yōu)化金融牌照布局的戰(zhàn)略考量。 

此外，中郵基金還指出，中郵證券具有研究、投行、資管、財(cái)富等多領(lǐng)域展業(yè)基礎(chǔ)，與中郵基金業(yè)務(wù)相關(guān)性、互補(bǔ)性強(qiáng)，由中郵證券作為主要股東，有利于雙方優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，更好地促進(jìn)業(yè)務(wù)協(xié)同。

不過值得注意的是，2023年9月，中郵基金曾公告，收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書，記者注意到，涉及的問題主要包括三方面：一是，公司治理、合規(guī)內(nèi)控和人員管理等制度不完善且未能有效執(zhí)行；二是，基金交易、股票入庫、基金銷售等制度不完善且未能有效執(zhí)行；三是，公司對(duì)境內(nèi)外子公司管控存在問題。 

諾德基金變更實(shí)控人收反饋意見

除了中郵基金變更主要股東，記者注意到，今日證監(jiān)會(huì)還對(duì)諾德基金變更實(shí)際控制人提出反饋意見，要求諾德基金就本次實(shí)際控制人變更后控股股東天府清源控股有限公司在參與公司治理方面的變化情況（包括但不限于董事提名權(quán)、高管推薦權(quán)變更等）進(jìn)行說明。

資料顯示，諾德基金成立于2006年，目前的股東有兩家，分別為天府清源控股有限公司（以下簡(jiǎn)稱天府清源）、北京天朗云創(chuàng)信息技術(shù)有限公司。其中天府清源持股51%。

企業(yè)信息公開平臺(tái)相關(guān)信息顯示，天府清源是在2022年6月由清華控股有限公司更名而來，而股東也變成了四川省能源投資集團(tuán)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱四川能投）。

這也意味著諾德基金的實(shí)際控制人變成了四川能投。而此次的反饋意見也是針對(duì)實(shí)控人變更提出的進(jìn)一步補(bǔ)充說明。

值得一提的是，諾德基金在2023年新成立了四川分公司。此前，諾德基金董事長(zhǎng)潘福祥曾表示，“我們希望它的定位是要與中國(guó)的實(shí)體經(jīng)濟(jì)緊密相連。除了繼續(xù)深耕現(xiàn)有業(yè)務(wù)外，我們也希望未來四川分公司能夠在ABS、REITs等業(yè)務(wù)領(lǐng)域做出更多較好的開拓性研究。”

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