控股股東持股凍結(jié)未及時(shí)披露 紫天科技被罰50萬元

每經(jīng)記者 趙李南    每經(jīng)編輯 楊夏    

1月2日，紫天科技（SZ300280，股價(jià)42.72元，市值69億元）公告稱，其于2023年12月29日收到福建證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》。

此前，紫天科技曾收到《行政處罰事先告知書》，福建證監(jiān)局表示當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，未要求聽證。

福州市安常投資中心（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱安常投資）持有3350萬股“紫天科技”，占公司總股本20.67%，是紫天科技的控股股東。

經(jīng)查，2023年3月31日，安常投資持有的3350萬股“紫天科技”全部被南京市中級(jí)人民法院凍結(jié)（其中3310萬股為首輪凍結(jié)）。2023年4月3日，紫天科技和安常投資知悉前述安常投資所持3310萬股“紫天科技”（占公司總股本的20.42%）被凍結(jié)情況。根據(jù)《證券法》及相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，紫天科技應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露安常投資所持公司股份凍結(jié)情況，但紫天科技遲至2023年4月19日才發(fā)布公告對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)行公開披露。

根據(jù)《證券法》的相關(guān)規(guī)定，安常投資作為控股股東知悉其持有的3310萬股“紫天科技”被凍結(jié)情況后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將知悉的有關(guān)情況書面告知紫天科技，但安常投資遲至2023年4月17日才首次向紫天科技發(fā)送《告知函》告知前述股份凍結(jié)事項(xiàng)，導(dǎo)致紫天科技未及時(shí)披露前述股份凍結(jié)情況。

對(duì)紫天科技前述違法行為，公司時(shí)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理姚小欣和時(shí)任董事、副總經(jīng)理和董事會(huì)秘書郭敏是直接負(fù)責(zé)的主管人員。對(duì)安常投資前述違法行為，安常投資時(shí)任實(shí)際負(fù)責(zé)人姚小欣是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

福建證監(jiān)局決定，對(duì)紫天科技給予警告，并處以50萬元罰款；對(duì)安常投資給予警告，并處以75萬元罰款；對(duì)姚小欣給予警告，并處以50萬元罰款，其中作為紫天科技違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員罰款20萬元，作為控股股東違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員罰款30萬元；對(duì)郭敏給予警告，并處以20萬元罰款。

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