全國(guó)首例新三板做市交易，證券虛假陳述案判決生效

每經(jīng)AI快訊，近日，上海金融法院審結(jié)的全國(guó)首例新三板做市交易投資者起訴的證券虛假陳述責(zé)任糾紛案，經(jīng)上海市高級(jí)人民法院二審后維持原判，現(xiàn)已生效。根據(jù)判決，涉案新三板公司及其部分高管要擔(dān)責(zé)，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、券商分別在20%、15%范圍內(nèi)擔(dān)責(zé)。 上海金融法院表示，該案中的新三板掛牌公司存在持續(xù)多年的財(cái)務(wù)造假情形，在掛牌前后有多家不同證券中介服務(wù)機(jī)構(gòu)參與，引發(fā)新三板市場(chǎng)諸多新穎、疑難的法律問題，因此具有一定示范意義。在該案中，判決還明確券商對(duì)掛牌后持續(xù)督導(dǎo)階段的虛假陳述無(wú)需承擔(dān)責(zé)任。 “本案判決有利于促進(jìn)證券中介機(jī)構(gòu)發(fā)揮‘看門人’的作用，幫助投資者樹立重視市場(chǎng)信息及理性投資的觀念，助力證券中介服務(wù)市場(chǎng)良性發(fā)展。”上海金融法院稱。（證券時(shí)報(bào)）