上期所發(fā)布2023年11月份違法違規(guī)行為查處情況

每經(jīng)AI快訊，據(jù)上期所消息，該所發(fā)布2023年11月份違法違規(guī)行為查處情況：  異常交易行為管理方面，處理異常交易行為24起，均為自成交超限24起，通過(guò)會(huì)員單位對(duì)上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶(hù)進(jìn)行電話提示26次，將1個(gè)客戶(hù)和1個(gè)實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)組列入重點(diǎn)關(guān)注名單，在會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)通報(bào)2次。實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)認(rèn)定與協(xié)查方面，對(duì)186組407個(gè)客戶(hù)進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定，對(duì)1組3個(gè)客戶(hù)進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系協(xié)查。違規(guī)交易處理方面，處理涉嫌違規(guī)交易線索4起。其中，涉嫌自成交影響價(jià)格1起，錯(cuò)單交易2起，客戶(hù)端市價(jià)指令影響價(jià)格1起，均已通過(guò)會(huì)員單位對(duì)相關(guān)客戶(hù)進(jìn)行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。本月，上期所對(duì)前期發(fā)現(xiàn)的3起違規(guī)交易進(jìn)行立案調(diào)查。（每日經(jīng)濟(jì)新聞）