又見回爐重造，海通核心優(yōu)勢基金經(jīng)理轉(zhuǎn)崗研究員

每經(jīng)記者 李娜    每經(jīng)編輯 葉峰    

12月6日，海通資管發(fā)布公告，海通核心優(yōu)勢一年持有期混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的基金經(jīng)理李晨將于12月6日由基金經(jīng)理轉(zhuǎn)崗至公司權(quán)益研究部研究員。

從李晨擔(dān)任該基金業(yè)績表現(xiàn)來看，核心優(yōu)勢A的業(yè)績回報(bào)為-43.98%，排在同類產(chǎn)品相對靠后的位置。

基金經(jīng)理回爐重造

12月6日，海通資管發(fā)布公告，海通核心優(yōu)勢一年持有期混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的基金經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)。原基金經(jīng)理李晨于2023年12月6日由基金經(jīng)理轉(zhuǎn)崗至公司權(quán)益研究部研究員，產(chǎn)品將由另一位基金經(jīng)理于志浩單獨(dú)管理。

公開資料顯示，李晨于2016年加入上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司，曾任權(quán)益研究部研究員、專戶權(quán)益部投資經(jīng)理助理，現(xiàn)任公募權(quán)益部投資經(jīng)理。

數(shù)據(jù)顯示，李晨于2021年12月29日起開始擔(dān)任海通核心優(yōu)勢一年持有期混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的基金經(jīng)理，管理時(shí)間近2年。而李晨此前管理的公募基金僅此一只。

wind數(shù)據(jù)顯示，李晨任職期間，其管理的海通核心優(yōu)勢A的任職回報(bào)率為-43.98%，年化回報(bào)率為-25.85%。回報(bào)排名為2331/2663，排在同類產(chǎn)品相對靠后的位置。

截至2023年12月5日，海通核心優(yōu)勢A單位凈值為0.568元。截至9月30日，該基金合計(jì)規(guī)模為3.18億元。

轉(zhuǎn)崗原因多元化

從行業(yè)研究員到基金經(jīng)理的起步時(shí)間短期也需要兩三年，但最終結(jié)果并不是所有的研究員都能成為基金經(jīng)理。有些研究員做得不錯(cuò)，但是到了基金經(jīng)理時(shí)，反而表現(xiàn)沒那么突出。

盡管從基金經(jīng)理到行業(yè)研究員的案例并不多，但近幾年也都有個(gè)案發(fā)生。

2023年8月30日，國元證券發(fā)布基金經(jīng)理變更公告。公告顯示，國元元贏六個(gè)月定開基金經(jīng)理陳帥因公司安排原因，已于當(dāng)日轉(zhuǎn)任研究崗位，不再擔(dān)任基金經(jīng)理一職。

而在去年7月，人保優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)混合基金發(fā)布基金經(jīng)理變更公告，基金經(jīng)理彬彬因工作調(diào)整原因，轉(zhuǎn)任研究員。

2021年4月起，鑫元基金前固定收益部總監(jiān)王海燕陸續(xù)卸任多只基金的基金經(jīng)理，之后開始卸任公司固收總監(jiān)一職，直至8月開始轉(zhuǎn)任研究員。

2019年2月，北信瑞豐健康生活基金經(jīng)理吳洋卸任，調(diào)整至公司研究部行業(yè)研究組長、高級研究員。

過往，也有基金經(jīng)理和研究員之間相互轉(zhuǎn)換的案例。比如，長城基金的阮濤， 2007年4月任長城久恒基金經(jīng)理，僅半年多，同年11月卸任基金經(jīng)理一職，轉(zhuǎn)為基金管理部研究員。2010年2月，阮濤再度擔(dān)任基金經(jīng)理，管理長城久恒和長城雙動(dòng)力。2011年12月，長城基金發(fā)布公告稱，阮濤卸任長城久恒和長城雙動(dòng)力基金經(jīng)理，轉(zhuǎn)為研究員。

“從基金經(jīng)理轉(zhuǎn)崗研究員，原因也是多方面，很多時(shí)候被認(rèn)為是因?yàn)闃I(yè)績表現(xiàn)不佳、考核不合格而引發(fā)內(nèi)部調(diào)整，其實(shí)也可能是基金經(jīng)理個(gè)人職業(yè)路徑選擇或與其自身性格有關(guān)，當(dāng)然也不排除可能和公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求有關(guān)。”某公募基金投研人士表示。

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