浙江證監(jiān)局：因在從事債券承銷和托管業(yè)務(wù)中存在問題 對(duì)財(cái)通證券采取責(zé)令改正措施

每經(jīng)AI快訊，11月15日，浙江證監(jiān)局公告，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)財(cái)通證券股份有限公司在從事債券承銷和受托管理業(yè)務(wù)過程中未勤勉盡責(zé)，未對(duì)業(yè)務(wù)人員行為進(jìn)行有效管理，未對(duì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效管控，未嚴(yán)格履行募集資金監(jiān)督義務(wù)，存在部分文件及依據(jù)與實(shí)際情況不符的問題。浙江證監(jiān)局決定財(cái)通證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。對(duì)相關(guān)負(fù)責(zé)人郭欣昊、李辰、趙蒙采取責(zé)令改正措施的決定。