每日經(jīng)濟新聞 2023-06-21 18:37:06
每經(jīng)記者 王硯丹 每經(jīng)編輯 肖芮冬
6月21日,證監(jiān)會公布了最新一期證券公司“白名單”,本次共31家券商入選“白名單”,東方證券、東方財富、國聯(lián)證券、財通證券和西部證券等五家最新入榜,另有東北證券、國開證券、平安證券、招商證券被調(diào)出。
上一次公布證券公司白名單是在2022年6月22日。時隔一年,證監(jiān)會再次公布白名單后,入選券商家數(shù)增加了1家。
2021年5月,為落實分類監(jiān)管要求,壓實證券公司內(nèi)控合規(guī)主體責任,提升監(jiān)管有效性,推動證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展,證監(jiān)會建立了證券公司“白名單”制度。
證監(jiān)會當時指出,“白名單”制度重點關注股權權屬清晰、經(jīng)營保持穩(wěn)定、合規(guī)內(nèi)控有效、風控指標持續(xù)達標、不存在同業(yè)競爭、未被采取重大監(jiān)管措施或處罰等指標,更加側重證券公司的合規(guī)風控情況,淡化規(guī)模排名,要求納入名單的公司不得用于商業(yè)目的,是對現(xiàn)行分類評價體系的優(yōu)化補充和具體應用。
對于納入白名單的證券公司而言,主要可以獲得以下三個好處:
一是能減則減。對納入白名單的證券公司,取消發(fā)行永續(xù)次級債和為境外子公司發(fā)債提供擔保承諾、為境外子公司增資或提供融資的監(jiān)管意見書要求。
二是能簡則簡。簡化部分監(jiān)管意見書出具流程。首發(fā)、增發(fā)、配股、發(fā)行可轉債、短期融資券、金融債券等申請,不再按既往程序征求派出機構、滬深交易所意見,確認符合法定條件后直接出具監(jiān)管意見書。
三是創(chuàng)新試點業(yè)務的公司須從白名單中產(chǎn)生,不受理未納入白名單公司的創(chuàng)新試點類業(yè)務申請。按照依法、審慎的原則,納入白名單的公司繼續(xù)按照現(xiàn)有規(guī)則及流程申請創(chuàng)新業(yè)務監(jiān)管意見書。
此外,證監(jiān)會指出,未納入白名單的證券公司不適用監(jiān)管意見書減免或簡化程序,繼續(xù)按現(xiàn)有流程申請各類監(jiān)管意見書。
白名單形成按照“申報即承諾,承諾即有責”的要求,由證券公司對照“白名單”制度標準向監(jiān)管部門提出申請,對申報材料真實、準確、完整作出承諾。經(jīng)證監(jiān)局初評、會內(nèi)相關部門復核、行業(yè)內(nèi)公示征求意見。監(jiān)管部門將對報送材料進行抽查、檢查,若發(fā)現(xiàn)公司存在申報材料錯報、漏報、瞞報的,將堅持穿透式監(jiān)管、全鏈條問責,依法從嚴對公司及責任人采取監(jiān)管措施。
從名單內(nèi)容來看,31家券商中既包含中信、中金、國君、銀河等頭部券商,亦包含興業(yè)證券、華鑫證券等特色券商,高盛高華、瑞銀證券等外資控股券商。此外,本次東方證券、東方財富、國聯(lián)證券、財通證券和西部證券等五家也最新上榜。
但與此同時,對比上一期(2022年6月22日)白名單可以發(fā)現(xiàn),東北證券、國開證券、平安證券、招商證券四家券商被調(diào)出。而上述四家券商自上次白名單發(fā)布以來,均有過相對較重的監(jiān)管處罰,暴露出不同程度的內(nèi)控問題。
5月14日晚間,東北證券發(fā)布公告稱,因在2016年豫金剛石45億非公開發(fā)行股票項目及持續(xù)督導期間未勤勉盡責,證監(jiān)會擬對東北證券合計被罰沒逾750萬元。
此外,2022年6月29日,吉林證監(jiān)局對東北證券采取責令改正措施,原因是公司存在以下行為:一是在部分證券交易單元租用協(xié)議未明確約定提供研究成果義務的情況下,將部分證券交易席位租賃收入確認為投資咨詢業(yè)務收入;二是未在2021年年報中披露投資咨詢業(yè)務收入變動異常的原因。
今年4月6日,西藏證監(jiān)局對國開證券開出罰單,指出作為華鈺礦業(yè)的公開發(fā)行可轉換公司債券項目的保薦機構,在2018年至2019年7月保薦工作中存在對主要客戶背景調(diào)查不到位等問題,因此對國開證券及相關保薦人采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)督管理措施。
而平安證券則因在保薦樂視網(wǎng)IPO項目執(zhí)業(yè)過程中,盡職調(diào)查未勤勉盡責、內(nèi)控機制執(zhí)行不到位,出具的發(fā)行保薦書中發(fā)行人財務數(shù)據(jù)與實際情況不符,于2022年6月23日至9月22日,被暫停保薦機構資格3個月。
而招商證券則是因為2022年3月、5月兩度出現(xiàn)APP宕機,受到了多次監(jiān)管處罰。
2022年4月初,深圳證監(jiān)局對招商證券采取責令改正措施的決定,原因是在3月14日的網(wǎng)絡安全事件中,存在變更管理不完善,應急處置不及時、不到位等問題。2022年6月23日,因在5月26日的網(wǎng)絡安全事件中,存在系統(tǒng)設計與升級變更未經(jīng)充分論證和測試,升級回退方案不完備等問題,證監(jiān)會對招商證券出具警示函,要求其對相關問題進行全面整改,并對責任人員進行內(nèi)部責任追究。
此外,2022年9月16日晚,招商證券發(fā)布公告,因在2014年中安科保薦項目中未勤勉盡責,公司被采取責令改正相關違法行為并罰沒6300萬元的處罰,兩名項目主辦人分別被給予警告并處以5萬元罰款。
封面圖片來源:視覺中國-VCG41N1223560959
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