券商基金早知道 | 利用職務(wù)之便獲取未公開(kāi)信息去炒股，前基金經(jīng)理被罰沒(méi)超千萬(wàn)元；7家公募基金旗下9只ETF昨日規(guī)模激增均超1億元

NO.1 利用職務(wù)之便獲取未公開(kāi)信息去炒股，前基金經(jīng)理被罰沒(méi)超千萬(wàn)元

點(diǎn)評(píng)：這是一起典型的利用未公開(kāi)信息交易的內(nèi)幕交易案件，暴露了基金從業(yè)人員的職業(yè)道德和法律意識(shí)的缺失。這種行為不僅損害了基金公司的聲譽(yù)和利益，也破壞了市場(chǎng)的公平和秩序，影響投資者的信心。監(jiān)管加大對(duì)此類(lèi)內(nèi)幕交易的監(jiān)督和打擊力度，有利于維護(hù)市場(chǎng)的正常運(yùn)行和健康發(fā)展。

NO.2 期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)安青松被帶走調(diào)查

據(jù)財(cái)新等媒體報(bào)道，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)黨委書(shū)記、會(huì)長(zhǎng)安青松，日前被有關(guān)部門(mén)帶走調(diào)查?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，安青松最近一次公開(kāi)的動(dòng)態(tài)，是在9月8日上午舉行的2023中國(guó)（鄭州）國(guó)際期貨論壇主論壇上致辭。據(jù)報(bào)道，安青松在證監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)、地方局、會(huì)管單位都任過(guò)職，監(jiān)管經(jīng)歷豐富。在中國(guó)股市具有重大歷史意義的股權(quán)分置改革中，安青松是全程參與者。2019年科創(chuàng)板注冊(cè)制實(shí)施前期，證監(jiān)會(huì)專門(mén)成立了全面深化資本市場(chǎng)改革辦公室，安青松也是深改辦的三位負(fù)責(zé)人之一。

公開(kāi)資料顯示，安青松具有30年證券從業(yè)經(jīng)歷。1995年起在中國(guó)證監(jiān)會(huì)歷任上市公司監(jiān)管部巡查處處長(zhǎng)、監(jiān)管協(xié)調(diào)處處長(zhǎng)、綜合處處長(zhǎng)，北京監(jiān)管局黨委委員、局長(zhǎng)助理，股權(quán)分置改革領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室專職副主任，上市公司監(jiān)管部副主任，中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)黨委委員、副會(huì)長(zhǎng)兼秘書(shū)長(zhǎng)，青島監(jiān)管局黨委書(shū)記、局長(zhǎng)，天津監(jiān)管局黨委書(shū)記、局長(zhǎng)兼天津稽查局局長(zhǎng)，中證協(xié)黨委書(shū)記、會(huì)長(zhǎng)（法定代表人）。

點(diǎn)評(píng)：期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)安青松被帶走調(diào)查，對(duì)于期貨市場(chǎng)和期貨從業(yè)者來(lái)說(shuō)，是一個(gè)不小的震動(dòng)。目前，尚不清楚安青松被調(diào)查的具體原因和涉及的范圍，但無(wú)論如何，這都表明了監(jiān)管部門(mén)對(duì)于期貨市場(chǎng)的嚴(yán)格監(jiān)管和反腐倡廉的決心。投資者可關(guān)注期貨市場(chǎng)的基本面和政策面的變化，做好風(fēng)險(xiǎn)管理。

NO.3 7家公募基金旗下9只ETF昨日規(guī)模激增均超1億元

A股市場(chǎng)11月13日多個(gè)板塊迎來(lái)做多熱情，包括科技龍頭和專精特新小巨人等引爆市場(chǎng)諸多熱點(diǎn)，與之相對(duì)應(yīng)的是，多只ETF同步獲得資金青睞。Wind資訊數(shù)據(jù)顯示，當(dāng)日，包括國(guó)泰基金、廣發(fā)基金、建信基金和博時(shí)基金等7家公募管理人旗下的9只ETF，單日規(guī)模激增均超1億元。另有華夏基金等13家公募管理人旗下的20只ETF，單日規(guī)模增長(zhǎng)在1000萬(wàn)元至1億元之間。多位公募基金人士向記者表示，近日國(guó)內(nèi)外基本面存在差異，市場(chǎng)板塊表現(xiàn)較為分化；中長(zhǎng)期來(lái)看，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)繼續(xù)保持樂(lè)觀勢(shì)頭。 (證券日?qǐng)?bào))

點(diǎn)評(píng)：多只產(chǎn)品規(guī)模日增超1億元，反映出ETF受到越來(lái)越多的投資者的青睞。在市場(chǎng)熱點(diǎn)頻繁切換的情況下，ETF能夠快速跟蹤指數(shù)的變化，提供更多的投資機(jī)會(huì)。此外，ETF也能夠反映市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)偏好和資金流向，為投資者提供更多的參考信息。從中長(zhǎng)期來(lái)看，ETF市場(chǎng)仍有較大的發(fā)展空間和潛力。

NO.4 14只浮動(dòng)費(fèi)率基金同期發(fā)行，刮起“吸金”旋風(fēng)

11月13日，興證全球可持續(xù)投資三年定開(kāi)基金、華安遠(yuǎn)見(jiàn)慧、工銀遠(yuǎn)見(jiàn)共贏和招商遠(yuǎn)見(jiàn)回報(bào)三年定開(kāi)4只浮動(dòng)費(fèi)率基金同日鳴鑼開(kāi)售。據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，今年8月26日獲批的20只浮動(dòng)費(fèi)率基金迎來(lái)了最為密集的發(fā)行期，14只產(chǎn)品在市場(chǎng)“吸金”，不少基金公司在營(yíng)銷(xiāo)上下了一番功夫。此外，已有跡象表明主動(dòng)管理基金正在持續(xù)“回血”，盡管并非所有產(chǎn)品都能復(fù)制10億“小爆款”的先例，比如有基金發(fā)布延募公告，但不可否認(rèn)的是，浮動(dòng)費(fèi)率基金也成為年底主動(dòng)管理基金發(fā)行市場(chǎng)最值得期待的產(chǎn)品。值得注意的是，交銀施羅德和景順長(zhǎng)城旗下兩只基金發(fā)行規(guī)模近30億元，其余18只保守按照2億的成立下限計(jì)算，浮動(dòng)費(fèi)率基金發(fā)行為市場(chǎng)帶來(lái)的超過(guò)60億的增量資金。

點(diǎn)評(píng)：推行浮動(dòng)費(fèi)率基金，旨在激勵(lì)基金經(jīng)理提高主動(dòng)管理能力，提升基金業(yè)績(jī)，吸引投資者的關(guān)注和認(rèn)購(gòu)。從近期的發(fā)行情況來(lái)看，浮動(dòng)費(fèi)率基金受到了市場(chǎng)的歡迎和追捧，顯示了投資者對(duì)主動(dòng)管理基金的信心和期待。同時(shí)，浮動(dòng)費(fèi)率基金也為基金公司提供了一個(gè)創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)，促進(jìn)了基金行業(yè)的發(fā)展和進(jìn)步。

NO.5 賣(mài)方卷到實(shí)習(xí)生，又有券商研究所“火出圈”

賣(mài)方市場(chǎng)卷上加卷，已是市場(chǎng)公認(rèn)現(xiàn)狀，甚至連實(shí)習(xí)生都被予以超高強(qiáng)度工作。近期，一系列關(guān)于財(cái)通證券研究所對(duì)實(shí)習(xí)生管理要求的聊天截圖在社交平臺(tái)上走紅。截圖信息顯示，部分實(shí)習(xí)生團(tuán)隊(duì)日均出勤時(shí)間超10小時(shí)，個(gè)別團(tuán)隊(duì)甚至接近14小時(shí)。對(duì)此，該所所長(zhǎng)要求所有人加強(qiáng)實(shí)習(xí)生管理，對(duì)于工作時(shí)間少的實(shí)習(xí)生“直接取消實(shí)習(xí)資格”，8小時(shí)以下被建議單獨(dú)溝通，“不能提高的全部勸退”。在分倉(cāng)傭金“蛋糕”縮水后，市場(chǎng)上屢有券商研究所管理層的“狼性”言論出圈。上月，某大型券商研究所所長(zhǎng)在微信群中喊話，其中“市場(chǎng)殘酷程度遠(yuǎn)超想象”、“激發(fā)潛能all in工作”、“賣(mài)方每過(guò)一個(gè)月壓力翻倍”等金句引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注。（中國(guó)基金報(bào)）

點(diǎn)評(píng)：券商研究所實(shí)習(xí)生被要求超高強(qiáng)度工作，反映了賣(mài)方市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)壓力和“內(nèi)卷”程度。賣(mài)方研究所的工作不僅要求專業(yè)水平高，還要求快速響應(yīng)市場(chǎng)變化，為客戶提供有價(jià)值的分析和建議。無(wú)論是對(duì)研究員，還是對(duì)實(shí)習(xí)生來(lái)說(shuō)，都有著較高的挑戰(zhàn)。希望券商研究所能夠在創(chuàng)新業(yè)務(wù)模式多下功夫，而不是單純的“卷”工作時(shí)間。

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