每日經(jīng)濟(jì)新聞 2023-11-14 09:20:04
11月10日，中國證監(jiān)會河北監(jiān)管局發(fā)布行政處罰決定書，對時任華夏基金管理有限公司基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理夏某龍利用未公開信息交易行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理。據(jù)悉，夏某龍為“80后”基金經(jīng)理，2012年3月至2023年3月任職于華夏基金，先后擔(dān)任投資研究員、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理等職務(wù)，系華夏基金的基金從業(yè)人員。而經(jīng)查明，夏某龍因職務(wù)便利獲取了相關(guān)基金的未公開信息。2020年1月3日至2022年9月9日期間，夏某龍操作“張某”證券賬戶，先于、同期或稍晚于華夏紅利基金、華夏周期驅(qū)動基金賬戶，與華夏紅利6組、華夏周期驅(qū)動1組趨同買入股票73支，趨同買入金額8831.70萬元，交易獲利530.78萬元。行政處罰決定書顯示，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《基金法》相關(guān)規(guī)定，決定對夏某龍責(zé)令改正，沒收違法所得530.78萬元，并處以530.78萬元的罰款。
點(diǎn)評：這是一起典型的利用未公開信息交易的內(nèi)幕交易案件，暴露了基金從業(yè)人員的職業(yè)道德和法律意識的缺失。這種行為不僅損害了基金公司的聲譽(yù)和利益，也破壞了市場的公平和秩序，影響投資者的信心。監(jiān)管加大對此類內(nèi)幕交易的監(jiān)督和打擊力度，有利于維護(hù)市場的正常運(yùn)行和健康發(fā)展。
據(jù)財(cái)新等媒體報道，中國期貨業(yè)協(xié)會黨委書記、會長安青松，日前被有關(guān)部門帶走調(diào)查?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，安青松最近一次公開的動態(tài)，是在9月8日上午舉行的2023中國（鄭州）國際期貨論壇主論壇上致辭。據(jù)報道，安青松在證監(jiān)會機(jī)關(guān)、地方局、會管單位都任過職，監(jiān)管經(jīng)歷豐富。在中國股市具有重大歷史意義的股權(quán)分置改革中，安青松是全程參與者。2019年科創(chuàng)板注冊制實(shí)施前期，證監(jiān)會專門成立了全面深化資本市場改革辦公室，安青松也是深改辦的三位負(fù)責(zé)人之一。
公開資料顯示，安青松具有30年證券從業(yè)經(jīng)歷。1995年起在中國證監(jiān)會歷任上市公司監(jiān)管部巡查處處長、監(jiān)管協(xié)調(diào)處處長、綜合處處長，北京監(jiān)管局黨委委員、局長助理，股權(quán)分置改革領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室專職副主任，上市公司監(jiān)管部副主任，中國上市公司協(xié)會黨委委員、副會長兼秘書長，青島監(jiān)管局黨委書記、局長，天津監(jiān)管局黨委書記、局長兼天津稽查局局長，中證協(xié)黨委書記、會長（法定代表人）。
點(diǎn)評：期貨業(yè)協(xié)會會長安青松被帶走調(diào)查，對于期貨市場和期貨從業(yè)者來說，是一個不小的震動。目前，尚不清楚安青松被調(diào)查的具體原因和涉及的范圍，但無論如何，這都表明了監(jiān)管部門對于期貨市場的嚴(yán)格監(jiān)管和反腐倡廉的決心。投資者可關(guān)注期貨市場的基本面和政策面的變化，做好風(fēng)險管理。
A股市場11月13日多個板塊迎來做多熱情，包括科技龍頭和專精特新小巨人等引爆市場諸多熱點(diǎn)，與之相對應(yīng)的是，多只ETF同步獲得資金青睞。Wind資訊數(shù)據(jù)顯示，當(dāng)日，包括國泰基金、廣發(fā)基金、建信基金和博時基金等7家公募管理人旗下的9只ETF，單日規(guī)模激增均超1億元。另有華夏基金等13家公募管理人旗下的20只ETF，單日規(guī)模增長在1000萬元至1億元之間。多位公募基金人士向記者表示，近日國內(nèi)外基本面存在差異，市場板塊表現(xiàn)較為分化；中長期來看，國內(nèi)市場繼續(xù)保持樂觀勢頭。 (證券日報)
點(diǎn)評：多只產(chǎn)品規(guī)模日增超1億元，反映出ETF受到越來越多的投資者的青睞。在市場熱點(diǎn)頻繁切換的情況下，ETF能夠快速跟蹤指數(shù)的變化，提供更多的投資機(jī)會。此外，ETF也能夠反映市場的風(fēng)險偏好和資金流向，為投資者提供更多的參考信息。從中長期來看，ETF市場仍有較大的發(fā)展空間和潛力。
11月13日，興證全球可持續(xù)投資三年定開基金、華安遠(yuǎn)見慧、工銀遠(yuǎn)見共贏和招商遠(yuǎn)見回報三年定開4只浮動費(fèi)率基金同日鳴鑼開售。據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，今年8月26日獲批的20只浮動費(fèi)率基金迎來了最為密集的發(fā)行期，14只產(chǎn)品在市場“吸金”，不少基金公司在營銷上下了一番功夫。此外，已有跡象表明主動管理基金正在持續(xù)“回血”，盡管并非所有產(chǎn)品都能復(fù)制10億“小爆款”的先例，比如有基金發(fā)布延募公告，但不可否認(rèn)的是，浮動費(fèi)率基金也成為年底主動管理基金發(fā)行市場最值得期待的產(chǎn)品。值得注意的是，交銀施羅德和景順長城旗下兩只基金發(fā)行規(guī)模近30億元，其余18只保守按照2億的成立下限計(jì)算，浮動費(fèi)率基金發(fā)行為市場帶來的超過60億的增量資金。
點(diǎn)評：推行浮動費(fèi)率基金，旨在激勵基金經(jīng)理提高主動管理能力，提升基金業(yè)績，吸引投資者的關(guān)注和認(rèn)購。從近期的發(fā)行情況來看，浮動費(fèi)率基金受到了市場的歡迎和追捧，顯示了投資者對主動管理基金的信心和期待。同時，浮動費(fèi)率基金也為基金公司提供了一個創(chuàng)新和競爭的機(jī)會，促進(jìn)了基金行業(yè)的發(fā)展和進(jìn)步。
賣方市場卷上加卷，已是市場公認(rèn)現(xiàn)狀，甚至連實(shí)習(xí)生都被予以超高強(qiáng)度工作。近期，一系列關(guān)于財(cái)通證券研究所對實(shí)習(xí)生管理要求的聊天截圖在社交平臺上走紅。截圖信息顯示，部分實(shí)習(xí)生團(tuán)隊(duì)日均出勤時間超10小時，個別團(tuán)隊(duì)甚至接近14小時。對此，該所所長要求所有人加強(qiáng)實(shí)習(xí)生管理，對于工作時間少的實(shí)習(xí)生“直接取消實(shí)習(xí)資格”，8小時以下被建議單獨(dú)溝通，“不能提高的全部勸退”。在分倉傭金“蛋糕”縮水后，市場上屢有券商研究所管理層的“狼性”言論出圈。上月，某大型券商研究所所長在微信群中喊話，其中“市場殘酷程度遠(yuǎn)超想象”、“激發(fā)潛能all in工作”、“賣方每過一個月壓力翻倍”等金句引發(fā)市場關(guān)注。（中國基金報）
點(diǎn)評：券商研究所實(shí)習(xí)生被要求超高強(qiáng)度工作，反映了賣方市場的競爭壓力和“內(nèi)卷”程度。賣方研究所的工作不僅要求專業(yè)水平高，還要求快速響應(yīng)市場變化，為客戶提供有價值的分析和建議。無論是對研究員，還是對實(shí)習(xí)生來說，都有著較高的挑戰(zhàn)。希望券商研究所能夠在創(chuàng)新業(yè)務(wù)模式多下功夫，而不是單純的“卷”工作時間。
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