近6000萬元銀行存款“不翼而飛” 超卓航科稱已報(bào)案，監(jiān)管火速發(fā)函

每經(jīng)記者 范芊芊    每經(jīng)編輯 魏官紅    

A股資本市場(chǎng)上又出現(xiàn)了一起離奇事件，一家上市公司近6000萬元的銀行存款“不翼而飛”了。

11月3日，超卓航科（SH688237，股價(jià)43.72元，市值39.17億元）公告稱，10月7日，公司存入的閑置募集資金5995萬元被招商銀行股份有限公司南京城北支行（以下簡(jiǎn)稱招商銀行南京城北支行）劃出公司賬戶。

經(jīng)自查及向銀行問詢得知，該存款賬戶下存在以公司名義開具的共計(jì)2.398億元銀行承兌匯票的開票記錄，出票日期為上述資金存入的前一日，截至目前5995萬元銀行承兌匯票顯示已承兌，但超卓航科表示，對(duì)資金存入前實(shí)施的開具銀行承兌匯票行為并不知情，并已報(bào)案。

當(dāng)日，上交所也針對(duì)這一事項(xiàng)對(duì)公司下發(fā)問詢函，要求公司進(jìn)一步說明存款事項(xiàng)、相關(guān)存款被用作保證金的具體情況、相關(guān)資金被劃轉(zhuǎn)的具體情況，以及資金劃轉(zhuǎn)對(duì)公司的影響及應(yīng)對(duì)情況。

近6000萬元銀行存款被劃出

根據(jù)超卓航科披露，今年3月30日，公司通過全資子公司上海超卓金屬材料有限公司使用暫時(shí)閑置的募集資金6000萬元存入招商銀行南京城北支行以期實(shí)現(xiàn)存款收益，10月7日，這筆5995萬元的資金卻被招商銀行南京城北支行劃出公司賬戶。

超卓航科披露，經(jīng)自查及向招商銀行問詢得知，5955萬元在存入當(dāng)日被劃入保證金存款賬戶，起息日為3月30日，到期日為9月30日。在上述存款賬戶下，存在以公司名義向北控（江蘇）建設(shè)項(xiàng)目管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱北控江蘇）和南京隴源匯能電力科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱南京隴源）開具的共計(jì)2.398億元銀行承兌匯票的開票記錄，出票日期為3月29日，匯票到期日為9月29日。

截至目前，合計(jì)5995萬元的銀行承兌匯票顯示已承兌，承兌日期為3月30日，對(duì)應(yīng)票據(jù)狀態(tài)為“票據(jù)已結(jié)清”，其余銀行承兌匯票的票據(jù)狀態(tài)為“票據(jù)已作廢”。

對(duì)于資金存入前實(shí)施的開具銀行承兌匯票行為，超卓航科稱不知情，公司管理層第一時(shí)間積極與招商銀行溝通核實(shí)，近日公司已向南京市公安局經(jīng)偵支隊(duì)報(bào)案，并向國(guó)家金融監(jiān)督管理總局江蘇監(jiān)管局舉報(bào)。

同時(shí)，超卓航科表示，經(jīng)公司核查，北控江蘇和南京隴源與公司、公司董監(jiān)高以及實(shí)際控制人不存在任何關(guān)聯(lián)關(guān)系和業(yè)務(wù)往來，公司也未與上述兩家公司簽訂過任何協(xié)議。

監(jiān)管火速發(fā)函

近6000萬元銀行存款“離奇失蹤”，超卓航科遇到的這一事件也引發(fā)監(jiān)管關(guān)注。針對(duì)這一事項(xiàng)，上交所在當(dāng)日（3日）晚間對(duì)公司下發(fā)問詢函。

監(jiān)管關(guān)注的重點(diǎn)其一是關(guān)于存款事項(xiàng)的情況，要求公司補(bǔ)充披露選擇該存款行的原因及合理性、主要參與人員及決策流程，并說明是否簽訂相關(guān)合同、是否存在擔(dān)保性質(zhì)的條款或其他特殊約定。

其二則是相關(guān)存款被作為保證金的情況。5995萬元在被存入的當(dāng)日就被轉(zhuǎn)入保證金賬戶，這背后是何原因？公司是否簽署與銀行承兌匯票相關(guān)的協(xié)議、已開具銀行承兌匯票的相關(guān)手續(xù)是否齊全、公司公章使用等內(nèi)控管理是否存在重大缺陷，以及公司知悉相關(guān)存款被用作保證金的時(shí)間，是否存在未及時(shí)發(fā)現(xiàn)相關(guān)資金受限的情形。

另外，監(jiān)管要求公司進(jìn)一步說明持票人的股東結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)狀況等，與公司、董監(jiān)高、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或其他應(yīng)說明的關(guān)系。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者查詢工商信息發(fā)現(xiàn)，北控江蘇成立于2015年，是一家建筑工程公司，股東為黃金萍和劉學(xué)軍。南京隴源成立于2016年，是一家從事智能電網(wǎng)一二次電氣設(shè)備設(shè)計(jì)、研發(fā)、制造、銷售、技術(shù)服務(wù)的企業(yè)，股東為陸長(zhǎng)城、陸云飛等，公司涉及多起借款合同、民間借貸等糾紛。

在10月7日上述近6000萬元銀行存款就已經(jīng)被劃出，而公司直到近一個(gè)月后才披露該事項(xiàng)。對(duì)此，監(jiān)管要求公司說明知悉該事項(xiàng)的時(shí)間，是否存在未及時(shí)履行信息披露義務(wù)的情形，以及公司相關(guān)資金被劃轉(zhuǎn)的具體過程、辦理依據(jù)及參與人員。

此外，雖然超卓航科在公告中稱，目前公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和募投項(xiàng)目一切正常，尚未受到上述事件影響，監(jiān)管仍要求公司進(jìn)一步說明資金劃轉(zhuǎn)對(duì)公司的影響以及應(yīng)對(duì)情況。

封面圖片來源：每日經(jīng)濟(jì)新聞 劉國(guó)梅 攝