券商基金早知道 | 前10月A股IPO募資3320億元，56家券商分196億承銷保薦費；私募基金業(yè)嚴監(jiān)管態(tài)勢持續(xù)，年內(nèi)注銷機構(gòu)數(shù)量已超去年全年

NO.1 證監(jiān)會：吸引更多的中長期資金，活躍資本市場

證監(jiān)會網(wǎng)站信息顯示，11月1日，中國證監(jiān)會召開黨委（擴大）會議，傳達學習中央金融工作會議精神，研究貫徹落實措施。會議指出，吸引更多的中長期資金，活躍資本市場，更好發(fā)揮資本市場樞紐功能；依法將各類證券活動全部納入監(jiān)管，消除監(jiān)管空白和盲區(qū)；大力推進金融強國建設(shè)，嚴厲打擊非法金融活動等。另據(jù)央視新聞，在本次中央金融工作會議上，中國證監(jiān)會市場監(jiān)管一部主任張望軍表示，推動打通痛點堵點，引導(dǎo)社保、保險、年金等各類資金配置A股。及時評估優(yōu)化股份減持、融資融券、再融資等機制安排，加強一二級市場逆周期調(diào)節(jié)。

點評：證監(jiān)會再次強調(diào)“活躍資本市場”，顯示了監(jiān)管對于資本市場的重視和支持。引導(dǎo)社保、保險、年金等各類資金配置A股，吸引更多的中長期資金有利于提高市場穩(wěn)定性和效率，增強投資者信心。同時，加強對各類證券活動的全面監(jiān)管，有助于規(guī)范市場秩序，防范風險。此外，優(yōu)化相關(guān)機制安排，也有利于促進市場的健康發(fā)展。

NO.2 前10月A股IPO募資3320億元，56家券商分196億承銷保薦費 

2023年1-10月，上交所、深交所及北交所共新增275家上市企業(yè)，其中創(chuàng)業(yè)板新增數(shù)量最多，達102家。此外，滬深主板新增47家，科創(chuàng)板新增63家，北交所新增63家。據(jù)同花順iFinD數(shù)據(jù)統(tǒng)計，這275家上市企業(yè)合計募資總額為3320.92億元。1-10月，共有56家券商參與了新增上市企業(yè)的保薦承銷工作，合計賺得承銷保薦費用196.29億元。其中，中信證券成為1-10月券商承銷保薦費用的第一名，合計賺得承銷保薦費用27.07億元。（中國經(jīng)濟網(wǎng)）

點評：前10個月A股IPO募資數(shù)據(jù)出爐，考慮到目前監(jiān)管放緩IPO和再融資的節(jié)奏，2023年度IPO募資總額或不會有太大變化。同時，券商作為IPO的重要中介機構(gòu)，考慮到相應(yīng)的IPO承銷保薦費的預(yù)期調(diào)整，投行業(yè)務(wù)收入或受較大的影響，這對券商提出了更高的要求和挑戰(zhàn)。

NO.3 4家頭部公募接力自購，7億元“真金白銀”增援A股

11月1日，廣發(fā)基金宣布出資2億元自購旗下權(quán)益類基金。此前三天，易方達、招商基金、華夏基金相繼發(fā)布了自購公告。至此，四家頭部基金公司近四天已累計自購7億元。8月，這四家公司曾分別公告將運用固有資金5000萬元投資旗下權(quán)益類基金。此次時隔2月再次加大自購力度，無疑在以實際行動來向市場傳遞信心。

點評：四家頭部公募的自購行為是對A股市場的一種支持和信心的體現(xiàn)，也是對自身旗下權(quán)益類基金的一種認可和推薦。這對于提振市場和投資者的信心有積極的作用，也有利于吸引更多的資金進入權(quán)益市場，促進市場的健康發(fā)展。

NO.4 太平洋證券第一大股東再惹新麻煩，所持股份被輪候凍結(jié)

太平洋證券第一大股東北京嘉裕投資有限公司（以下簡稱嘉裕投資）又有新麻煩了。11月1日，太平洋證券發(fā)布公告表示，嘉裕投資持有的股份被輪候凍結(jié)，而原因是嘉裕投資在與華創(chuàng)證券的股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案件中，拖欠律師事務(wù)所的費用約2760萬元，因此律師事務(wù)所向法院院申請強制執(zhí)行。不過，太平洋證券對此也表示，公司與嘉裕投資在資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員、財務(wù)等方面均保持獨立性。本次嘉裕投資股份被輪候凍結(jié)事項未對公司經(jīng)營、公司治理等產(chǎn)生實質(zhì)性影響。另外，嘉裕投資也不存在非經(jīng)營性資金占用、違規(guī)擔保等侵害公司利益的情形。

此外，9月21日，太平洋證券曾公告稱，中國證監(jiān)會就公司關(guān)于變更主要股東或者公司的實際控制人行政許可申請事項依法予以受理。這也讓華創(chuàng)證券取代嘉裕投資第一大股東地位更進一步。

點評：太平洋證券第一大股東嘉裕投資的股份被輪候凍結(jié)是一個負面的消息，顯示了其在財務(wù)上的困境和法律上的風險。雖然太平洋證券表示與嘉裕投資保持獨立性，并且正在推進變更主要股東或?qū)嶋H控制人的程序，但這仍然可能影響市場對公司的信任和信心。希望太平洋證券能盡快完成變更主要股東或?qū)嶋H控制人的工作，并加強內(nèi)部管理和風控水平。

NO.5 私募基金業(yè)嚴監(jiān)管態(tài)勢持續(xù)，年內(nèi)注銷機構(gòu)數(shù)量已超去年全年

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會10月31日晚發(fā)布公告稱，將注銷5家私募基金管理人登記。另據(jù)中基協(xié)官網(wǎng)數(shù)據(jù)統(tǒng)計，截至11月1日，年內(nèi)注銷私募基金管理人已達2378家，超去年全年注銷機構(gòu)總數(shù)。受訪專家表示，堅持“扶優(yōu)限劣”和不斷出清“偽、劣、亂”私募機構(gòu)，有利于促進私募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。同時，存量私募機構(gòu)應(yīng)嚴格履行作為管理人的責任，不斷提升合規(guī)風控水平，持續(xù)提升投資能力，始終將投資者利益放在第一位。 (證券日報)

點評：私募基金業(yè)的嚴監(jiān)管態(tài)勢是對行業(yè)的一種規(guī)范和引導(dǎo)，也是對投資者的一種保護和服務(wù)。通過注銷不合規(guī)、不合法、不合理的私募機構(gòu)，可以提高行業(yè)的整體水平和信譽，也可以減少市場的風險和波動。對于存量私募機構(gòu)來說，應(yīng)該抓住機遇，提高自身的競爭力和專業(yè)性，為投資者創(chuàng)造更好的收益。

封面圖片來源：視覺中國-VCG211366289309