每日經(jīng)濟新聞 2023-10-27 12:11:18
每經(jīng)記者 陳晨 每經(jīng)編輯 肖芮冬
10月26日,北交所、全國股轉(zhuǎn)公司公布了2023年第三季度證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果。根據(jù)評價結(jié)果,113家證券公司中,12家證券公司子公司納入其母公司合并評價。在參評的101家券商中,前三名分別是開源證券、中信證券和海通證券。
每經(jīng)記者注意到,相比二季度,前十名發(fā)生了較大變化,只有3家仍保持在前十地位,分別是開源證券、中泰證券和申萬宏源,其余7家都是在三季度新晉前十。值得一提的是,此次開源證券也是重回首位。
8月27日,證監(jiān)會發(fā)布階段性優(yōu)化IPO、再融資監(jiān)管安排,短期內(nèi)券商投行業(yè)務(wù)發(fā)展或?qū)⒊袎骸R虼?,不少券商認為,長期頭部券商有望在全面注冊制下憑借其高質(zhì)量的綜合服務(wù)能力進一步提升市場份額,中小券商則有望抓住北交所擴容的機會實現(xiàn)投行業(yè)務(wù)的發(fā)展。
北交所、全國股轉(zhuǎn)公司公布的2023年第三季度證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果顯示,前十名分別是:開源證券、中信證券、海通證券、中泰證券、申萬宏源、國金證券、東北證券、銀河證券、安信證券、光大證券。
據(jù)記者對比,相較于第二季度,今年第三季度前十名發(fā)生了較大變化,僅有3家券商繼續(xù)保持前十地位,分別是開源證券、中泰證券、申萬宏源,其余7家均是在第三季度躋身前十。值得一提的是,開源證券在第三季度重歸首位寶座。
同時,三季度前十名中,光大證券、海通證券、東北證券、中信證券、國金證券,分別連升20個、19個、18個、14個、13個名次;銀河證券、安信證券分別升7個和4個名次。
隨著前述7家券商在三季度躋身前十名,同時也有7家券商跌出前十名,分別是東吳證券、中信建投、廣發(fā)證券、長江證券、金元證券、方正證券和中金公司。
進一步梳理發(fā)現(xiàn),執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果是由專業(yè)質(zhì)量得分、合規(guī)質(zhì)量扣分兩部分組成,基礎(chǔ)分為100分。三季度受評的101家券商中,有98家最終分值在100分及以上,僅有大同證券、華林證券和世紀證券最終分值在100分以下。另外,記者發(fā)現(xiàn),前三名中,開源證券、中信證券和海通證券分值差別不大,分別為136.66分、135.53分和135.03分。其中,開源證券在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)推薦掛牌業(yè)務(wù)以及北交所、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)研究業(yè)務(wù)都為10分,而其他2家在這兩項業(yè)務(wù)的得分為0分或不足1分。
今年以來IPO及再融資放緩,尤其是8月27日,證監(jiān)會發(fā)布了階段性收緊IPO和再融資的政策后,滬深交易所保薦項目受理、審核、注冊等各環(huán)節(jié)的節(jié)奏均有所放緩。有券商就告訴每經(jīng)記者:“我們預(yù)計最終很可能導(dǎo)致今年投行項目過會數(shù)量和投行業(yè)務(wù)收入均有所萎縮。”
在這種情況下,券商不約而同將目標轉(zhuǎn)移到北交所業(yè)務(wù)。
海通證券在半年度業(yè)績說明會上就曾坦言,IPO階段性收緊,意味著項目轉(zhuǎn)化落地的時間周期可能會拉長,但機遇與挑戰(zhàn)并存。其中應(yīng)對策略之一就是抓住北交所快速擴容的機遇。
今年9月1日,證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于高質(zhì)量建設(shè)北京證券交易所的意見》,進一步推進北交所穩(wěn)定發(fā)展和改革創(chuàng)新。同時,進一步發(fā)揮做市交易機制作用,證監(jiān)會制定并發(fā)布了《證券公司北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)特別規(guī)定》。
做市商制度有利于提高中小市值股票的活躍度、流動性。今年2月北交所引入該制度以來,做市商制度功能初步發(fā)揮,目前共有15家券商開通北交所做市權(quán)限,做市交易金額占做市標的股票成交總金額的6%左右。證監(jiān)會表示,近期,將以優(yōu)化做市機制為重點,繼續(xù)完善北交所交易制度,其中之一就是擴大做市商隊伍。
記者獲悉,日前方正、國元等10家已正式申請北交所做市交易業(yè)務(wù)評估測試的券商,開始進行技術(shù)系統(tǒng)仿真測試,對多個場景下的系統(tǒng)功能和報價情況進行測試。
封面圖片來源:視覺中國-VCG211357181072
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