文化建設打造券商行業(yè)“軟實力”，助力資本市場全面注冊制時代行穩(wěn)致遠

每經記者 王硯丹    每經編輯 彭水萍

2019年11月，中國證監(jiān)會召開證券基金行業(yè)文化建設動員大會，對行業(yè)文化建設工作進行全面動員部署，易會滿主席在大會上正式提出打造“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)核心文化。

在證監(jiān)會統(tǒng)一領導下，百余家券商掀起了文化建設工作熱潮。經歷四個春秋，證券行業(yè)通過文化建設所形成的獨特義利觀，為全面注冊制到來提供了堅實的文化基礎，成為行業(yè)高質量發(fā)展不可或缺的組成部分。

將文化建設上升到戰(zhàn)略的高度，強化黨建引領

在2021年3月發(fā)布的《證券行業(yè)文化建設十要素》中，中證協(xié)明確提出：“文化建設應堅持與公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展方式、行為規(guī)范深度融合”，并從行為、組織、觀念三個層次，提出證券行業(yè)文化建設的十個關鍵要素，倡導證券公司圍繞此十要素向心發(fā)力、深耕細作、久久為功。而從四年的實踐來看，不少券商在落實“十要素”過程中，以創(chuàng)新而專業(yè)的精神，將文化建設與經營管理相結合，顯示出獨特的中國智慧。

首先，絕大多數(shù)券商將文化建設上升至公司戰(zhàn)略高度。相關數(shù)據(jù)顯示，截至2021年年報，已有82家證券公司將文化建設上升到公司戰(zhàn)略的高度，并制定了與行業(yè)文化核心價值觀相契合的發(fā)展戰(zhàn)略或發(fā)展規(guī)劃；103家證券公司在年度報告中展示了使命、愿景、發(fā)展思路、宣傳口號等文化理念內容。

第二，在組織保障方面，證券公司逐步形成了黨委統(tǒng)一領導、管理層大力支持、文化建設工作機構協(xié)調指導的公司文化建設體制機制，強化黨組織在文化建設中的領導地位，統(tǒng)籌推進文化建設。數(shù)據(jù)顯示，截至2023年2月底，合并口徑106家證券公司中，有99家設立了黨組織，黨組織覆蓋了所有國有、民營、混合所有制的證券公司。

此外，多家券商由黨委書記、董事長等“一把手”擔任了文化建設第一責任人，并談及對證券行業(yè)文化建設的理解與實踐。

中信證券黨委書記、董事長張佑君曾談及：“經營業(yè)績和文化建設猶如車之兩輪、鳥之雙翼，都是公司發(fā)展必不可少的組成部分。新時代征程上，證券行業(yè)文化必然是中國特色社會主義先進文化的重要構成，是資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展的價值引領和精神支撐。”

華安證券黨委書記、董事長章宏韜也指出，“要從落實國家戰(zhàn)略的高度、從優(yōu)化行業(yè)生態(tài)的廣度、從自身長期持續(xù)發(fā)展的角度重新審視發(fā)展定位、經營理念、價值取向，更好地發(fā)揮金融力量充分滿足人民的美好生活需要，在共享發(fā)展中讓改革創(chuàng)新成果更多、更公平惠及大眾，不斷提升金融服務的適應性、普惠性和競爭力。”

相關數(shù)據(jù)顯示，截至2022年底，90多位證券公司董事長、總經理接受訪談，發(fā)表文化建設研究文章300余篇。中證協(xié)則組織行業(yè)開展文化建設理論研究，并編撰了《證券行業(yè)文化建設年報》《證券公司黨建工作案例匯編》等重要文件。中證協(xié)連續(xù)9年獲得了全國金融系統(tǒng)思想政治工作和文化建設課題研究活動優(yōu)秀組織獎單位。 

文化建設：合規(guī)與穩(wěn)健是重中之重

2019年8月，證監(jiān)會印發(fā)的《建設證券基金行業(yè)文化、防范道德風險工作綱要》中明確提出：“合規(guī)是底線、誠信是義務、專業(yè)是特色、穩(wěn)健是保障”。合規(guī)與穩(wěn)健，一首一尾彰顯合規(guī)文化在證券行業(yè)文化建設中的重要意義和突出地位。

隨著新《證券法》的落地實施、股票發(fā)行注冊制改革的深入推進、證券基金業(yè)的全面對外開放，在新的發(fā)展階段和發(fā)展格局下，證券公司深刻意識到加強合規(guī)建設，是防范合規(guī)風險、提升核心競爭力的關鍵環(huán)節(jié)和基礎性要求。在推進文化建設工作過程中，合規(guī)文化建設是整個行業(yè)的重中之重。

如五礦證券近年來通過完善合規(guī)培訓體系，提升員工的合規(guī)文化認同感。法律合規(guī)部每年通過內部自訓與外聘專家相結合、線上與線下相結合的形式持續(xù)開展各項培訓宣導工作。2022年，法律合規(guī)部開展培訓宣導工作達30多場，培訓對象覆蓋公司董監(jiān)高、各部門、分支機構及子公司全體員工。同時舉辦“合規(guī)、反洗錢文化宣傳月”系列特色活動，開展“合規(guī)執(zhí)業(yè)之星”征集、有獎知識競答、反洗錢線上業(yè)務知識競賽、反洗錢攝影大賽、反洗錢專題研討會、合規(guī)專項培訓、法律宣導等，鼓勵每一位員工主動積極地參與到合規(guī)知識學習與宣傳活動中，使合規(guī)文化宣傳深入人心，進一步提升全體員工合規(guī)文化認同感。

東方財富證券則通過組織合規(guī)文創(chuàng)活動等方式，以新穎的形式調動員工，營造合規(guī)文化氛圍，發(fā)揮員工積極性。2023年年中，公司圍繞“倡導行業(yè)文化、合規(guī)理念；反映合規(guī)文化建設的生動實踐和工作成果；展現(xiàn)員工執(zhí)業(yè)風采和精神面貌”，開展了“合規(guī)文創(chuàng)作品”征集活動。員工以創(chuàng)意十足的作品，發(fā)揚了生動活潑的合規(guī)文化理念，展現(xiàn)了參與合規(guī)文化建設活動的生動實踐和心得感悟。

廉潔文化亦是合規(guī)文化重要組成部分。2022年5月中證協(xié)制定的《證券行業(yè)誠信準則》，明確證券經營機構應擔負起廉潔文化建設主體責任。在四年的文化建設實踐中，各家券商積極行動，將廉潔文化和企業(yè)文化一體融合、同向發(fā)力，用好用足各類文化形式和載體，為證券行業(yè)服務實體經濟高質量發(fā)展提供價值引領、思想保證。

如興業(yè)證券通過三個“堅持”、三個“相結合”做深做實廉潔教育。三個“堅持”、三個“相結合”，即：堅持日常教育與專項教育相結合、堅持全員教育與分類教育相結合、堅持正面引導與反面警示相結合。公司定期編發(fā)工作導刊，不定期推出漫畫說紀、正風肅紀在身邊，還對員工重要節(jié)點進行工作提醒，做到廉潔教育常態(tài)化；公司還開展廉潔從業(yè)知識競賽、廉潔文化作品創(chuàng)造大賽等活動，增強了廉潔教育感染力吸引力，受到員工廣泛認可。

打造特色公司文化，樹立文化品牌形象

在《證券行業(yè)文化建設十要素》中，“融合發(fā)展戰(zhàn)略”、“強化文化認同”、“激發(fā)組織活力”共同構成了組織層面的三大要求。四年的文化建設工作為各家券商挖掘自身文化特色、弘揚文化傳統(tǒng)提供了契機與平臺。多家券商通過多種途徑宣傳文化理念，打造公司文化品牌，并逐漸將文化品牌影響力轉換為公司的競爭優(yōu)勢。

如浙商證券推出了“浙商古道行”特色企業(yè)文化活動，公司員工先后走過了十里瑯當古道、徽杭古道、吳越古道、永樂古道、仙霞古道、霞客古道等近百條古道，在行走古道的體悟中，進一步發(fā)掘古道歷史文化，推動古道開發(fā)保護，弘揚浙商精神。近年來“浙商古道行”活動升級為“浙商股道行”活動，將企業(yè)文化與業(yè)務發(fā)展相結合，通過對浙江省上市公司開展深度調研，密切關注上市公司并購重組等做大做強需求，提供股票、債券全業(yè)務鏈服務。

國元證券則在打造文化品牌的過程中，結合企業(yè)需求，在金融與文藝的邊界，找到了融合發(fā)展的立足點。公司勇于挑戰(zhàn)跨界限制，成功舉辦了“國元證券文化藝術大講堂”“安徽文藝創(chuàng)作年度推優(yōu)活動”等多個精品工程。為進一步推動藝術向金融領域延伸，公司還打造了國元證券杯“鄉(xiāng)村振興，百業(yè)興旺、共同富裕”全國攝影大展跨界文藝品牌活動。該攝影大賽2021年、2022年舉辦兩屆，兩次共收到了近20萬幅攝影作品，作為國元證券文化品牌活動已受到行業(yè)內外的認可。借助文藝力量，公司不斷豐富企業(yè)內在文化內涵，增加企業(yè)內外部良好形象和市場口碑，助推企業(yè)文化成為凝聚人心、激勵員工、內塑團結、外展形象以及長期穩(wěn)健發(fā)展的源動力。 

外資投行積極參與行業(yè)文化建設

值得一提的是，在四年行業(yè)文化建設推進過程中，外資投行也積極響應并付諸實踐。通過開展文化建設工作，外資投行更好融入了服務實體經濟高質量發(fā)展、服務資本市場建設的浪潮。

中證協(xié)網站顯示，星展證券、摩根大通證券（中國）、瑞銀等外資投行均編制了詳細的2022年度文化建設年報，介紹了文化建設開展情況和成果。

如瑞銀證券指出，公司秉承瑞銀集團的企業(yè)文化理念，遵循“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化理念，健全完善相關制度和工作機制，制定《進一步推進公司文化建設工作方案》，促進公司發(fā)展戰(zhàn)略與文化建設深度融合，推進公司文化建設各項工作，實現(xiàn)文化建設各項目標。公司開展 “一個瑞銀，連接彼此”、“瑞銀使命之旅”等系列文化建設特色活動，促進員工對企業(yè)文化的理解和認同。此外，公司設立年度“瑞銀中國大獎”，用于表彰那些在日常工作中積極踐行企業(yè)文化和集團使命的個人和團隊，通過評選激勵機制，推廣踐行文化的優(yōu)秀案例，促進文化建設落到實處。

大和證券（中國）在2022年展業(yè)的第一個完整年度，即成立了文化建設領導小組及文化建設工作小組。公司樹立了“以引領時代的先鋒精神，為資本市場的發(fā)展做貢獻”的核心價值觀，深度贊同“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，并秉持“4項原則+6項精神”的企業(yè)文化，在經營管理中全方位、深層次地貫徹這一文化理念。

深耕細作、久久為功。當前的證券行業(yè)，腳踏實地建設行業(yè)文化，從公司文化實踐，走向員工的文化認同和價值觀塑造，文化建設更有質量、更有效率、更有活力，行業(yè)軟實力不斷提升，并成為全面注冊制下資本市場行穩(wěn)致遠的堅強磐石。

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