部分投行過度激勵問題突出 監(jiān)管將開展常態(tài)化檢查

每經(jīng)AI快訊，近日，證監(jiān)會機構(gòu)部下發(fā)最新一期《機構(gòu)監(jiān)管情況通報》，通報了對8家券商開展投行內(nèi)控及廉潔從業(yè)現(xiàn)場檢查、處罰的情況。檢查發(fā)現(xiàn)，有的投行質(zhì)控內(nèi)核與業(yè)務部門人員交叉混同，對撤回后再次申請上市項目的重點問題關(guān)注不足。另有投行薪酬遞延支付比例較低，存在預發(fā)業(yè)績激勵且在項目撤否后未予追回，過度激勵問題突出；績效獎金與項目收入直接掛鉤，設(shè)有專門的業(yè)務承攬績效獎金等。證監(jiān)會表示，保薦機構(gòu)尤其要遏制規(guī)模沖動、避免“一查就撤”、防止“帶病闖關(guān)”。下一步，將堅持從嚴監(jiān)管，常態(tài)化開展投行內(nèi)控現(xiàn)場檢查，緊盯“一查就撤”“帶病闖關(guān)”等突出問題。（證券時報）