41家券商被監(jiān)管“點(diǎn)名” 內(nèi)控水平、執(zhí)業(yè)質(zhì)量仍需不斷提升

每經(jīng)AI快訊，10月20日晚間，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了對(duì)萬(wàn)和證券股份有限公司采取責(zé)令改正并限制業(yè)務(wù)活動(dòng)監(jiān)管措施的決定，在2023年10月16日至2024年1月15日期間，暫停該公司保薦和公司債券承銷業(yè)務(wù)。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，下半年以來(lái)，監(jiān)管部門(mén)共對(duì)41家券商發(fā)出了54項(xiàng)監(jiān)管措施，包含行政處罰、出具警示函、監(jiān)管談話、通報(bào)批評(píng)、責(zé)令改正等。主要涉及券商的經(jīng)紀(jì)、投行、研究、網(wǎng)絡(luò)信息安全以及自營(yíng)業(yè)務(wù)等。盈科律師事務(wù)所高級(jí)合伙人表示：“上述現(xiàn)象體現(xiàn)了資本市場(chǎng)監(jiān)管力度的加強(qiáng)。監(jiān)管部門(mén)及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理市場(chǎng)中出現(xiàn)的違規(guī)行為，通過(guò)對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行相應(yīng)的處罰，起到警示作用，促使券商規(guī)范業(yè)務(wù)行為、提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量。”（證券日?qǐng)?bào)）