日本資管巨頭申請私募牌照獲批 三井住友此前已在華多方布局

每經(jīng)記者 李蕾    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》獲悉，繼多家國際資管巨頭在華獲得QDLP（合格境內(nèi)有限合伙人）資格、旗下私募成功備案后，近日又有國際知名資管機(jī)構(gòu)在華申請私募基金牌照獲批。

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根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中基協(xié)）最新公布的備案信息，日本最大的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)之一——三井住友旗下的三井住友德思私募基金管理（上海）有限公司（以下簡稱三井住友德思私募），于9月19日正式完成備案，可以在華展業(yè)。該公司由三井住友德思資產(chǎn)管理股份有限公司（以下簡稱三井住友德思資管）全資出資設(shè)立，注冊資本6000萬元，是一家私募證券投資基金管理人。

據(jù)日經(jīng)中文網(wǎng)消息，三井住友德思資管去年7月下旬將上海代表處改為法人。這是該機(jī)構(gòu)在上海設(shè)立的首家當(dāng)?shù)胤ㄈ?，也就是三井住友德思私募，將利用通過調(diào)查和運(yùn)營中國股票培育的經(jīng)驗(yàn)，面向中國當(dāng)?shù)氐暮细裢顿Y者設(shè)定和銷售私募投資信托。在日本的資產(chǎn)管理公司中，這是僅次于野村資產(chǎn)管理公司的第2家。

三井住友加快在華投資

繼多家國際資管巨頭在華獲得QDLP資格后，日本金融巨頭三井住友也加快了在華投資的步伐。

中基協(xié)公布的最新備案信息顯示，三井住友德思資管100%出資設(shè)立的三井住友德思私募近日已經(jīng)順利完成備案。該機(jī)構(gòu)成立于去年7月，注冊資本6000萬元，是一家外商獨(dú)資的證券私募基金管理人。

該公司法定代表人、董事長、總經(jīng)理杜洋，也是一名非常資深的資管老將。公開資料顯示，他曾任南方東英資產(chǎn)管理有限公司首席策略官，中信建投（國際）金融控股有限公司董事總經(jīng)理、資產(chǎn)管理部主管，香港中資資產(chǎn)管理協(xié)會副主席等職務(wù)。

三井住友德思資管官網(wǎng)顯示，該公司是日本最大的投資管理公司之一并向全球各地的金融機(jī)構(gòu)、退休基金、政府機(jī)構(gòu)及零售投資者提供資產(chǎn)管理、顧問、投資信托及其他投資服務(wù)，具有全球性業(yè)務(wù)規(guī)模，并于東京、倫敦、紐約、香港、上海等設(shè)有辦事處。2019年，該公司由三井住友投資管理與大和住銀投信投資顧問合并成立而來。

三井住友德思資管代表董事、總裁兼首席執(zhí)行官猿田隆也在官網(wǎng)寄語中表示，作為亞洲最大銀行集團(tuán)之一的三井住友金融集團(tuán)的一部分，該公司選擇了“中國機(jī)會”作為成為全球參與者的第一步。“在過去的5年中，中國的基金市場增長超過200%，并且還在不斷擴(kuò)大。我們的目標(biāo)是抓住持續(xù)強(qiáng)勁的市場增長，利用本地團(tuán)隊(duì)，持續(xù)增長/擴(kuò)展我們管理的資產(chǎn)規(guī)模。”

根據(jù)此前日經(jīng)中文網(wǎng)的報(bào)道，三井住友德思資管理將利用通過調(diào)查和運(yùn)營中國股票培育的經(jīng)驗(yàn)，面向中國當(dāng)?shù)氐暮细裢顿Y者設(shè)定和銷售私募投資信托。該公司計(jì)劃2023上半年取得私募投信的運(yùn)營許可，下半年銷售投資信托產(chǎn)品。

已在華參投私募股權(quán)基金

在獲得私募基金管理人牌照之前，三井住友此前在華已有多方布局。

早在1982年，三井住友銀行就在北京設(shè)立了代表處，2005年又在上海設(shè)立了代表處。后者在去年底被改為法人，注冊資本金6000萬元。在日本的資產(chǎn)管理公司中，這是僅次于野村資產(chǎn)管理公司的第2家。

2002年，住友商事亞洲資本在中國香港成立，主要投資具有高增長性及發(fā)展?jié)摿Φ膬?yōu)質(zhì)企業(yè)，以早期及成長期的企業(yè)為主，官網(wǎng)顯示其投資領(lǐng)域包括企業(yè)軟件、自然智能、新通信和媒體等。該機(jī)構(gòu)投資了運(yùn)去哪、易馬達(dá)e換電、愛點(diǎn)擊等知名項(xiàng)目。

2006年，證監(jiān)會批準(zhǔn)了三井住友資產(chǎn)管理株式會社的合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）資格，意味著該機(jī)構(gòu)可以在規(guī)定的額度內(nèi)投資我國股票及其他證券市場。

2021年，三井住友銀行集團(tuán)與深圳市天使投資引導(dǎo)基金有限公司、深圳市創(chuàng)新投資集團(tuán)有限公司、國際知名早期創(chuàng)投機(jī)構(gòu)SOSV等共同出資，設(shè)立了深創(chuàng)投索斯福（深圳）私募創(chuàng)業(yè)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）。

據(jù)悉，該基金注冊資本3億元，三井住友認(rèn)繳4500萬元，也拉開了該集團(tuán)在中國和中國國資合資從事股權(quán)投資的序幕。啟信寶數(shù)據(jù)顯示，深創(chuàng)投索斯福基金目前對外公開直投的公司已有17家。

另據(jù)《日本經(jīng)濟(jì)新聞》報(bào)道，2021年7月底，三井住友金融集團(tuán)與旗下的SMBC（三井住友銀行）日興證券共同向中國證監(jiān)會提出了設(shè)立證券公司的申請。這也是繼大和證券集團(tuán)、野村控股株式會社以后，又一家對中國券商牌照產(chǎn)生濃厚興趣的日本金融機(jī)構(gòu)。

Wind（萬得）數(shù)據(jù)顯示，今年5月，三井住友金融公布了截至2023年3月31日的2023財(cái)年財(cái)務(wù)業(yè)績，其營業(yè)收入為6.14萬億日元（約合3031億元人民幣），較2022財(cái)年的4.11萬億日元增長49.4%；歸母凈利潤為8058.42億日元（約合398億元人民幣），較2022財(cái)年的7066.31億日元增長14.0%。

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