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金帝股份上市首日融券賣出458.32萬股!誰出借了券源?證監(jiān)會:未發(fā)現(xiàn)繞道減持利益輸送

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2023-09-19 16:28:49

每經(jīng)編輯 黃勝    

9月19日,證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人就金帝股份(603270.SH,股價40.41元,市值88.54億元)上市首日戰(zhàn)略投資者出借證券有關(guān)事宜答記者問。

問:近日,金帝股份高管與核心員工參與IPO戰(zhàn)略配售設(shè)立的資產(chǎn)管理計劃在上市首日出借其獲配證券,引發(fā)市場關(guān)注,證監(jiān)會對此有何評價?


答:我會已關(guān)注到相關(guān)情況并進(jìn)行了核查。根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第二十一條、第二十三條規(guī)定,發(fā)行人的高級管理人員與核心員工可以通過設(shè)立資產(chǎn)管理計劃參與戰(zhàn)略配售;參與戰(zhàn)略配售的投資者在承諾的持有期限內(nèi),可以按規(guī)定向證券金融公司借出獲得配售的證券。上述規(guī)定的主要目的是改善新股上市初期流動性,抑制價格過度波動。戰(zhàn)略投資者出借的證券到期后,將收回全部股份、僅獲得出借收益,并繼續(xù)作為限售股管理。

經(jīng)我會核查,金帝股份高管與核心員工參與戰(zhàn)略配售后,在上市首日由資管計劃通過轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)將股票出借給證券金融公司,再由證券金融公司轉(zhuǎn)融券給13家證券公司,124名投資者(包括35名個人投資者、89家私募基金)依規(guī)從13證券公司融券賣出。根據(jù)目前核查情況,上述融券業(yè)務(wù)符合當(dāng)前監(jiān)管規(guī)定,未發(fā)現(xiàn)相關(guān)主體繞道減持、合謀進(jìn)行利益輸送等問題。我會對戰(zhàn)略投資者出借證券行為嚴(yán)格監(jiān)管,明確要求相關(guān)主體不得通過任何方式變相減持、不得通過任何方式合謀進(jìn)行利益輸送,一旦發(fā)現(xiàn)將依法嚴(yán)肅處理

針對市場反映的上市公司高管與核心員工參與戰(zhàn)略配售后階段性出借股票的規(guī)則,我會將充分聽取各方意見,進(jìn)一步論證評估。

金帝股份上市首日融券賣出458.32萬股,誰出借了券源?

上證報中國證券網(wǎng)消息,9月15日,一則關(guān)于次新股金帝股份上市首日曾驚現(xiàn)限售股被融券的消息引起各方關(guān)注。新股的戰(zhàn)略投資者是否應(yīng)出借限售股作為融券券源,再次成為市場爭論焦點。

圖片來源:視覺中國-VCG111358709476

回查數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn),9月1日,金帝股份上市,公司發(fā)行價21.77元,當(dāng)日股價最高沖至61元/股,漲幅達(dá)180%。高位震蕩后,股價逐步回落,收盤報48.27元/股,收盤漲幅121%,期間振幅甚大。當(dāng)日融資融券數(shù)據(jù)顯示,當(dāng)日融券賣出量458.32萬股,融券余額為2.21億元,占流通市值的9.346%。市場人士認(rèn)為,當(dāng)日股價大幅波動原因或與上述融券相關(guān)。

如此巨量的融券來自何方?金帝股份公司戰(zhàn)略配售信息顯示,金帝股份資管計劃1號、金帝股份資管計劃2號分別持有436.06萬股、34.03萬股,合計獲配470.09萬股,限售期為12個月,戰(zhàn)略投資者類型為發(fā)行公司高級管理人員及核心員工通過設(shè)立專項資產(chǎn)管理計劃。

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,上市首日出現(xiàn)大幅融券賣出的情況較為罕見。融券券源可能來自兩大途徑:證券公司持倉的券源,以及從證金公司平臺上取得的券源。后者是轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中,由市場上其他參與者持有,并在證金公司轉(zhuǎn)融通平臺上出借的券源。

“對于一只新股,如果投資者不看好后市,可在二級市場上直接賣,沒有必要把股票借給別人賺取利息。因此市場傾向認(rèn)為本次融券券源來自于限售股股東,戰(zhàn)略投資者幾乎清倉式出借。”一名業(yè)內(nèi)人士指出。

中證金融數(shù)據(jù)顯示,9月1日,金帝股份融券融出費(fèi)率(年化)最高達(dá)28.1%,出借合約均為27天期限,即合約在9月28日到期,當(dāng)日必須歸還轉(zhuǎn)融通合約。

據(jù)券商中國,巨豐投資首席投資顧問張翠霞認(rèn)為,根據(jù)相關(guān)規(guī)則,戰(zhàn)略投資者的限售股只能借予中國證券金融公司(下稱“證金公司”),由證金公司將該等股票納入融券池中,供不特定的主體融券使用。因此,并不能確定融券方具體是誰,除非經(jīng)過穿透性調(diào)研。

每日經(jīng)濟(jì)新聞綜合證監(jiān)會網(wǎng)站、上證報中國證券網(wǎng)、券商中國

免責(zé)聲明:本文內(nèi)容與數(shù)據(jù)僅供參考,不構(gòu)成投資建議,使用前核實。據(jù)此操作,風(fēng)險自擔(dān)。

封面圖片來源:視覺中國-VCG111358709476

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9月19日,證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人就金帝股份(603270.SH,股價40.41元,市值88.54億元)上市首日戰(zhàn)略投資者出借證券有關(guān)事宜答記者問。 問:近日,金帝股份高管與核心員工參與IPO戰(zhàn)略配售設(shè)立的資產(chǎn)管理計劃在上市首日出借其獲配證券,引發(fā)市場關(guān)注,證監(jiān)會對此有何評價? 答:我會已關(guān)注到相關(guān)情況并進(jìn)行了核查。根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第二十一條、第二十三條規(guī)定,發(fā)行人的高級管理人員與核心員工可以通過設(shè)立資產(chǎn)管理計劃參與戰(zhàn)略配售;參與戰(zhàn)略配售的投資者在承諾的持有期限內(nèi),可以按規(guī)定向證券金融公司借出獲得配售的證券。上述規(guī)定的主要目的是改善新股上市初期流動性,抑制價格過度波動。戰(zhàn)略投資者出借的證券到期后,將收回全部股份、僅獲得出借收益,并繼續(xù)作為限售股管理。 經(jīng)我會核查,金帝股份高管與核心員工參與戰(zhàn)略配售后,在上市首日由資管計劃通過轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)將股票出借給證券金融公司,再由證券金融公司轉(zhuǎn)融券給13家證券公司,124名投資者(包括35名個人投資者、89家私募基金)依規(guī)從13家證券公司融券賣出。根據(jù)目前核查情況,上述融券業(yè)務(wù)符合當(dāng)前監(jiān)管規(guī)定,未發(fā)現(xiàn)相關(guān)主體繞道減持、合謀進(jìn)行利益輸送等問題。我會對戰(zhàn)略投資者出借證券行為嚴(yán)格監(jiān)管,明確要求相關(guān)主體不得通過任何方式變相減持、不得通過任何方式合謀進(jìn)行利益輸送,一旦發(fā)現(xiàn)將依法嚴(yán)肅處理。 針對市場反映的上市公司高管與核心員工參與戰(zhàn)略配售后階段性出借股票的規(guī)則,我會將充分聽取各方意見,進(jìn)一步論證評估。 金帝股份上市首日融券賣出458.32萬股,誰出借了券源? 上證報中國證券網(wǎng)消息,9月15日,一則關(guān)于次新股金帝股份上市首日曾驚現(xiàn)限售股被融券的消息引起各方關(guān)注。新股的戰(zhàn)略投資者是否應(yīng)出借限售股作為融券券源,再次成為市場爭論焦點。 圖片來源:視覺中國-VCG111358709476 回查數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn),9月1日,金帝股份上市,公司發(fā)行價21.77元,當(dāng)日股價最高沖至61元/股,漲幅達(dá)180%。高位震蕩后,股價逐步回落,收盤報48.27元/股,收盤漲幅121%,期間振幅甚大。當(dāng)日融資融券數(shù)據(jù)顯示,當(dāng)日融券賣出量458.32萬股,融券余額為2.21億元,占流通市值的9.346%。市場人士認(rèn)為,當(dāng)日股價大幅波動原因或與上述融券相關(guān)。 如此巨量的融券來自何方?金帝股份公司戰(zhàn)略配售信息顯示,金帝股份資管計劃1號、金帝股份資管計劃2號分別持有436.06萬股、34.03萬股,合計獲配470.09萬股,限售期為12個月,戰(zhàn)略投資者類型為發(fā)行公司高級管理人員及核心員工通過設(shè)立專項資產(chǎn)管理計劃。 業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,上市首日出現(xiàn)大幅融券賣出的情況較為罕見。融券券源可能來自兩大途徑:證券公司持倉的券源,以及從證金公司平臺上取得的券源。后者是轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中,由市場上其他參與者持有,并在證金公司轉(zhuǎn)融通平臺上出借的券源。 “對于一只新股,如果投資者不看好后市,可在二級市場上直接賣,沒有必要把股票借給別人賺取利息。因此市場傾向認(rèn)為本次融券券源來自于限售股股東,戰(zhàn)略投資者幾乎清倉式出借?!币幻麡I(yè)內(nèi)人士指出。 中證金融數(shù)據(jù)顯示,9月1日,金帝股份融券融出費(fèi)率(年化)最高達(dá)28.1%,出借合約均為27天期限,即合約在9月28日到期,當(dāng)日必須歸還轉(zhuǎn)融通合約。 據(jù)券商中國,巨豐投資首席投資顧問張翠霞認(rèn)為,根據(jù)相關(guān)規(guī)則,戰(zhàn)略投資者的限售股只能借予中國證券金融公司(下稱“證金公司”),由證金公司將該等股票納入融券池中,供不特定的主體融券使用。因此,并不能確定融券方具體是誰,除非經(jīng)過穿透性調(diào)研。 每日經(jīng)濟(jì)新聞綜合證監(jiān)會網(wǎng)站、上證報中國證券網(wǎng)、券商中國 免責(zé)聲明:本文內(nèi)容與數(shù)據(jù)僅供參考,不構(gòu)成投資建議,使用前核實。據(jù)此操作,風(fēng)險自擔(dān)。
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