證監(jiān)會(huì)立案！牛股8個(gè)漲停，大股東卻一聲不吭“跑了”，違規(guī)減持者系“再犯”

對(duì)此，9月7日，第一財(cái)經(jīng)記者以投資者身份致電我樂(lè)家居投資者熱線，工作人員表示，公司事先確實(shí)并不知情。該股東所持股份是自二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買，所以不需要預(yù)先披露減持計(jì)劃。在其電話通知公司的時(shí)候已經(jīng)完成減持。

截至目前，監(jiān)管層并沒(méi)有對(duì)公司給予任何處罰，公司股票也仍在正常交易，后續(xù)事件有進(jìn)展公司會(huì)及時(shí)跟進(jìn)公告。

監(jiān)管處罰在路上

據(jù)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道，目前尚不清楚于范易等股東進(jìn)行違規(guī)減持后會(huì)受到怎樣的處罰。

參考近日另一上市公司類似案例，不排除要求股東進(jìn)行股份回購(gòu)的可能性。

9月6日，東方時(shí)尚（603377.SH）控股股東收到北京證監(jiān)局采取責(zé)令改正措施的決定，并收到上交所下發(fā)的監(jiān)管警示決定。

據(jù)悉，8月30日，東方時(shí)尚曾公告稱，公司控股股東東方時(shí)尚投資有限公司(下稱“東時(shí)投資”) 于8月28日通過(guò)大宗交易方式減持公司股份340萬(wàn)股，違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范股份減持行為的相關(guān)要求。東時(shí)投資承諾將在規(guī)則允許的范圍內(nèi)盡快購(gòu)回已減持的股份。

具體來(lái)看，8月25日，東方時(shí)尚收盤(pán)價(jià)格為6.96元/股，經(jīng)測(cè)算存在股價(jià)破發(fā)情形。8月27日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在官網(wǎng)發(fā)布關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范股份減持行為的明確要求，公司存在股價(jià)破發(fā)情形的，控股股東、實(shí)際控制人不得通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)減持公司股份。

8月28日，公司控股股東東時(shí)投資在已明確知曉相關(guān)要求的情況下，仍通過(guò)大宗交易減持公司股份。

對(duì)于前述減持行為，9月6日晚，東方時(shí)尚公告稱，東時(shí)投資將通過(guò)自籌資金于9月15日前購(gòu)回此部分減持的股份，若此部分股份購(gòu)回涉及收益所得將全部歸上市公司所有。

不過(guò)，于范易等一致行動(dòng)人股東和東時(shí)投資雖然同樣是違規(guī)減持，但違反的條例或有所不同。上交所表示，東方時(shí)尚投資上述減持行為違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定?？紤]到東方時(shí)尚投資承諾將購(gòu)回已減持股份，且如涉及收益將歸上市公司所有，可酌情予以考慮。決定對(duì)東方時(shí)尚投資予以監(jiān)管警示。

2023年3月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《2022年證監(jiān)稽查20起典型違法案例》，在這20起典型案例中，上海瀛翊違規(guī)減持案（中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(shū)〔2022〕26號(hào)）是一起上市公司股東違規(guī)減持股份的典型案例。上海瀛翊投資中心（有限合伙）作為藥明康德（603259.SH）的原始股東，于2021年5月至6月期間，違反相關(guān)承諾，違規(guī)減持藥明康德股票金額28.94億元，被處以2億元罰款。

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