中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《公開募集證券投資基金投資者教育工作指引（試行）》

近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）根據(jù)《證券投資基金法》等法律法規(guī)，制定了《公開募集證券投資基金投資者教育工作指引（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《指引》）?！吨敢纷鳛楣蓟鹦袠I(yè)一項(xiàng)基礎(chǔ)性制度，旨在進(jìn)一步引導(dǎo)和規(guī)范公開募集證券投資基金的投資者教育工作，為行業(yè)科學(xué)開展和評(píng)價(jià)投教工作提供借鑒和指導(dǎo)，構(gòu)建保護(hù)公募基金投資者合法權(quán)益的良好生態(tài)。

《指引》明確投資者教育應(yīng)融入基金行業(yè)機(jī)構(gòu)企業(yè)文化，上升至公司戰(zhàn)略層面，貫穿投資者服務(wù)、陪伴投資者始終，切實(shí)服務(wù)居民財(cái)富管理需求。《指引》強(qiáng)調(diào)，投資者教育應(yīng)覆蓋投資者投資全流程，通過幫助投資者增強(qiáng)投資認(rèn)知，提高投資技能，健全投資理念，著力提升投資者獲得感。

《指引》共二十一條，主要包括投資者教育工作的定義及適用范圍、目標(biāo)、原則、內(nèi)容、形式、資源保障及協(xié)會(huì)的自律管理等。一是明確投資者教育的定義及適用范圍。二是明確投資者教育的目標(biāo)、原則、內(nèi)容和渠道。三是引導(dǎo)行業(yè)將投資者教育融入企業(yè)文化和各項(xiàng)業(yè)務(wù)。四是從制度、組織、人員、流程、經(jīng)費(fèi)等方面強(qiáng)化對(duì)投資者教育的資源保障。五是建立基金行業(yè)投教資源共享機(jī)制和評(píng)估體系。

下一步，協(xié)會(huì)將在證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)下，落實(shí)大投保“一盤棋”理念，以基金業(yè)投資者教育工作委員會(huì)為依托，以協(xié)會(huì)“投資者之家”國家級(jí)互聯(lián)網(wǎng)投教基地為載體，組織引領(lǐng)基金行業(yè)機(jī)構(gòu)更好地服務(wù)居民財(cái)富管理需求，不斷提升投資者的獲得感和幸福感，積極推動(dòng)投資者教育工作再上新臺(tái)階。