兩大行為違規(guī) 建泓時(shí)代受到警告處分

每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 趙云    

8月25日，基金業(yè)協(xié)會一口氣發(fā)布了6家私募機(jī)構(gòu)的監(jiān)管函，其中一家私募——深圳建泓時(shí)代引起了《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者的注意。

據(jù)悉，建泓時(shí)代存在旗下產(chǎn)品跌破止損線后未及時(shí)向投資者履行信息披露義務(wù)、內(nèi)控管理有缺陷的違規(guī)事實(shí)而收到了基金業(yè)協(xié)會的警告措施的處分。公司在去年4月開除相關(guān)產(chǎn)品基金經(jīng)理，并積極與投資者達(dá)成和解。而基金業(yè)協(xié)會認(rèn)為，公司仍存在違規(guī)行為，但符合從輕處分的情形，最終處以警告措施。

據(jù)了解，建泓時(shí)代旗下“建泓時(shí)光二號”的凈值在兩年不到大漲43倍而引發(fā)行業(yè)關(guān)注，而目前建泓時(shí)光二號已經(jīng)提前清算。

隱瞞凈值跌破止損線

基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的紀(jì)律處分決定書顯示，深圳建泓時(shí)代存在兩大違規(guī)事實(shí)。首先是未及時(shí)向投資者履行信息披露義務(wù)。據(jù)投資者向協(xié)會提交的投訴材料以及公司移交的核查情況說明，建泓時(shí)代旗下的建泓時(shí)代建泓7號奔騰私募證券基金跌破止損線時(shí)僅以要求產(chǎn)品基金經(jīng)理告知的方式向投資者履行信披義務(wù)。

從實(shí)際情況來看，公司員工未及時(shí)告知投資者產(chǎn)品情況。據(jù)建泓時(shí)代自認(rèn)，直至相關(guān)投資者至公司詢問“建泓7號”具體情況，公司才知悉前述事實(shí)。核實(shí)情況后，建泓時(shí)代已安排員工主動(dòng)與投資者溝通，于2022年4月對相關(guān)員工作了開除處理，同時(shí)將“建泓7號”移交其他基金經(jīng)理管理。對此基金業(yè)協(xié)會認(rèn)為，公司的上述行為存在未及時(shí)向投資者披露基金的重大信息的情形，違反了相關(guān)規(guī)定。

其次是公司內(nèi)控管理存在缺陷，深圳建泓時(shí)代未建立向投資者履行信息披露義務(wù)的常規(guī)渠道，且未建立通過基金經(jīng)理向投資者履行信息披露義務(wù)的控制機(jī)制，致使投資者知情權(quán)受到嚴(yán)重?fù)p害，上述行為違反了相關(guān)規(guī)定。對于上述違規(guī)事項(xiàng)，建泓時(shí)代提出申辯意見，表示公司在“建泓7號”跌破預(yù)警線后及時(shí)通過微信、電話方式向投資者履行了信息披露義務(wù)。建泓時(shí)代未找到當(dāng)時(shí)披露相關(guān)信息的記錄，提交了向其他兩位投資者求證的微信聊天記錄作為證據(jù)。

建泓時(shí)代稱，其已與投資者鐘某英達(dá)成和解，采取有效措施消除不良影響，并積極履行調(diào)解協(xié)議，補(bǔ)償投資者損失，并就此提交相應(yīng)證據(jù)。公司向協(xié)會申請免除紀(jì)律處分?；饦I(yè)協(xié)會認(rèn)為，公司在“建泓7號”跌破預(yù)警線后已及時(shí)向投資者履行信息披露義務(wù)，但未能提交充分證據(jù)予以證明，建泓時(shí)代內(nèi)控管理仍存在缺陷。鑒于公司積極與投資者達(dá)成和解，采取有效措施消除不良影響，符合從輕處分的情形。鑒于以上情況，基金業(yè)協(xié)會對其進(jìn)行了警告。

公司近半產(chǎn)品已清算

基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，建泓時(shí)代合計(jì)備案了64只私募產(chǎn)品，其中26只私募產(chǎn)品已經(jīng)清算了，目前公司合計(jì)有38只產(chǎn)品在存續(xù)中，規(guī)模位于0~5億元區(qū)間內(nèi)。其中建泓時(shí)代朝陽傳承私募基金、建泓盈富二號、建泓相見歡1號、建泓時(shí)代專項(xiàng)二期、建泓時(shí)代專項(xiàng)一期、建泓時(shí)代恒睿一號、建泓行業(yè)優(yōu)選二號A期、建泓時(shí)光四號、建泓亨通一號以及建泓時(shí)代朝陽傳承二號等產(chǎn)品都是提前清算的。建泓時(shí)光一號私募證券投資基金目前已經(jīng)提前清算，從在協(xié)會更新信息的最新時(shí)間來看，是在2023年7月21日。

建泓時(shí)代旗下的明星產(chǎn)品建泓時(shí)光二號也已提前清算，該產(chǎn)品在協(xié)會的基金信息更新最后時(shí)間是2023年8月8日。值得注意的是，該產(chǎn)品是建泓時(shí)代一戰(zhàn)成名的杰作。據(jù)了解，“建泓時(shí)光二號”私募基金產(chǎn)品于2020年9月成立，成立不到2年的時(shí)間內(nèi)，最高收益一度達(dá)到4324.50%。對于公司產(chǎn)品的超高收益，以至于部分網(wǎng)友質(zhì)疑其超高的收益率跟“場外期權(quán)”有關(guān)。

建泓時(shí)光2號的業(yè)績暴漲，引發(fā)外界高度關(guān)注，市場有人認(rèn)為，公司采用場外期權(quán)交易工具進(jìn)行杠桿套利，使得建泓時(shí)代資產(chǎn)被推上風(fēng)口浪尖，公司也不得不出面澄清。2022年8月9日深夜，建泓時(shí)代公開聲明稱，公司管理的“時(shí)光二號”私募基金產(chǎn)品，從未參與場外個(gè)股期權(quán)交易。“建泓時(shí)光二號私募證券投資基金”尚未達(dá)到開通場外期權(quán)等衍生品交易的條件，且未開通場外期權(quán)等衍生品交易。

建泓時(shí)代當(dāng)時(shí)回應(yīng)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者采訪時(shí)表示，公司管理的產(chǎn)品當(dāng)中并無采用場外期權(quán)交易工具，但不否認(rèn)，公司旗下產(chǎn)品當(dāng)中，是有部分產(chǎn)品開有“期貨戶”，但這是在合規(guī)的前提下進(jìn)行，且與客戶有合同前述的約定，并已在協(xié)會報(bào)備。時(shí)光二號產(chǎn)品近期凈值上漲較快的原因是在最近一段時(shí)間的宏觀和市場環(huán)境下，根據(jù)我們的投資框架把握了短線機(jī)會，時(shí)光二號產(chǎn)品從未參與過場外個(gè)股期權(quán)交易。