向非合格投資者募集資金、未向投資者披露重大事項(xiàng)，PE老將旗下機(jī)構(gòu)被罰

每經(jīng)記者 姚亞楠    每經(jīng)編輯 葉峰    

近日，中基協(xié)向北京嘉富誠資本管理有限公司（以下簡稱“嘉富誠資本”）、北京嘉富誠資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“嘉富誠資產(chǎn)”）、上海源實(shí)資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“上海源實(shí)”）等機(jī)構(gòu)開出罰單，涉及向非合格者募集資金、未及時(shí)申請私募基金備案等多項(xiàng)違規(guī)行為。

記者注意到，嘉富誠資產(chǎn)的特色業(yè)務(wù)是家族辦公室，其法定代表人、董事長鄭錦橋在PE投資領(lǐng)域頗有名氣，他曾參與多個(gè)境內(nèi)外上市項(xiàng)目的投資銀行服務(wù)和投資業(yè)務(wù)，如豫能股份有限公司境內(nèi)A股、北青傳媒股份有限公司的資產(chǎn)重組思念食品等企業(yè)新加坡上市等。

PE老將旗下機(jī)構(gòu)被罰，存在多項(xiàng)違規(guī)行為

據(jù)紀(jì)律處分決定書顯示，嘉富誠資產(chǎn)在管產(chǎn)品“寧波昊升隆誠股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）”投資標(biāo)的為陜西昊昇實(shí)業(yè)有限公司股權(quán)，但該股權(quán)由嘉富誠資產(chǎn)任執(zhí)行事務(wù)合伙人的合伙企業(yè)“嘉興嘉瓴股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）”代為持有，嘉興嘉瓴被登記為標(biāo)的公司股權(quán)，嘉富誠資產(chǎn)并未將上述安排充分、明確向投資者披露并揭示可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第二十四條及《私募投資基金信息披露管理辦法》第十八條第十四項(xiàng)的規(guī)定。此外，其辦公場所不具備獨(dú)立性，中基協(xié)對嘉富誠資產(chǎn)做出公開譴責(zé)的紀(jì)律處分。

嘉富誠資本則存在向非合格投資者募集資金、未及時(shí)申請私募基金產(chǎn)品備案等違規(guī)行為，嘉富誠資本發(fā)起設(shè)立的私募基金產(chǎn)品寧波嘉誠藍(lán)峰股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)存在單筆投資小于100萬元的非合格投資者。其設(shè)立合伙企業(yè)“寧波嘉誠澳豐投資合伙企業(yè)（有限合伙）”在境內(nèi)募集資金用于境外投資項(xiàng)目，具有私募基金產(chǎn)品性質(zhì)，但未及時(shí)向協(xié)會申請私募基金產(chǎn)品備案。

記者注意到，嘉富誠資產(chǎn)和嘉富誠資本的法定代表人、董事長均為鄭錦橋，他在PE投資領(lǐng)域頗有名氣，曾出版《老鄭講中國PE》等著作，此前鄭錦橋曾就職于河南省財(cái)政廳，創(chuàng)辦金橋聯(lián)合會計(jì)師事務(wù)所。他曾參與多個(gè)境內(nèi)外上市項(xiàng)目的投資銀行服務(wù)和投資業(yè)務(wù)，如豫能股份有限公司境內(nèi)A股、北青傳媒股份有限公司的資產(chǎn)重組、北京美廉美國際并購、靈寶黃金港股上市、思念食品等企業(yè)新加坡上市等。

嘉富誠資產(chǎn)的特色業(yè)務(wù)是家族辦公室，總部設(shè)立在北京，在上海、深圳及中國香港、澳洲悉尼等地設(shè)有分、子公司，大健康、文化教育及房地產(chǎn)等行業(yè)是其主要投資領(lǐng)域，投資代表案例有華生基因、百姓網(wǎng)、微醫(yī)等。

利用私募基金管理人資質(zhì)提供便利，未盡管理人恪盡職守義務(wù)

此外，上海源實(shí)也收到了來自中基協(xié)的紀(jì)律處分決定書，被中基協(xié)處以警告處分。

上海源實(shí)是一家私募證券投資基金，中基協(xié)官網(wǎng)提示，該機(jī)構(gòu)存在逾期未清算基金情形。據(jù)紀(jì)律處分書內(nèi)容顯示，2015年4月，融誠財(cái)富與硅谷天堂就有關(guān)定向增發(fā)項(xiàng)目達(dá)成參與意向，因?yàn)槿谡\財(cái)富不具有私募基金管理人資格，由上海源實(shí)擔(dān)任基金管理人，發(fā)行并備案相關(guān)私募基金產(chǎn)品。融誠財(cái)富全權(quán)負(fù)責(zé)基金募集工作及與硅谷天堂的合作洽談，并享受全部的基金認(rèn)購費(fèi)。但上海源實(shí)利用私募基金管理人資質(zhì)為融誠財(cái)富發(fā)行產(chǎn)品提供便利，未盡到管理人恪盡職守、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，中基協(xié)決定對其實(shí)施警告處分。

今年以來，私募行業(yè)“扶優(yōu)限劣”政策加碼升級，風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和不良機(jī)構(gòu)也在持續(xù)出清，來自中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，截至2023年6月末，存續(xù)私募基金管理人22114家，管理基金數(shù)量152322只，管理基金規(guī)模20.77萬億元。據(jù)中基協(xié)官網(wǎng)“已注銷私募基金管理人公示”信息顯示，截至8月7日，今年已注銷私募基金管理人共2043家，超2022年全年注銷數(shù)量的九成。