推動證券、基金、期貨業(yè)務(wù)標準化工作，監(jiān)管擬出臺指導(dǎo)意見，主要有這五大任務(wù)

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 彭水萍

《每日經(jīng)濟新聞》記者從券商人士處獲悉，日前，中國證券業(yè)協(xié)會向各證券公司下發(fā)了關(guān)于就《關(guān)于加強證券期貨業(yè)標準化工作的指導(dǎo)意見（征求意見稿）》征求意見的函。中證協(xié)表示，為推動證券期貨業(yè)標準化工作高質(zhì)量發(fā)展，證監(jiān)會科技局起草了《關(guān)于加強證券期貨業(yè)標準化工作的指導(dǎo)意見（征求意見稿）》和起草說明，現(xiàn)誠邀各證券公司研提意見。 

據(jù)悉，《指導(dǎo)意見》起草組堅持問題導(dǎo)向原則，深入分析了行業(yè)標準化工作存在的重技術(shù)標準輕業(yè)務(wù)標準、各方標準化意識不強、標準服務(wù)重大改革發(fā)展不夠突出、系統(tǒng)化的標準工作體系不夠健全、標準實施力度不足等5方面問題，提出相應(yīng)的工作任務(wù)，包括推動業(yè)務(wù)與標準化深度融合，即推動證券、基金、期貨業(yè)務(wù)標準化工作。 

提出4方面主要目標

起草說明稱，《指導(dǎo)意見》遵循國家發(fā)布的《國家標準化發(fā)展綱要》總體要求，聚焦中國特色現(xiàn)代資本市場建設(shè)需要，強調(diào)要增強標準化意識、健全標準化體系、加大標準供給、提升標準實施成效，為加快構(gòu)建資本市場新發(fā)展格局、推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。同時，《指導(dǎo)意見》提出4方面主要目標，包括標準化支撐作用更加顯著、全域標準化深度融合發(fā)展、標準化質(zhì)量水平大幅提升、標準化發(fā)展基礎(chǔ)更加牢固。

記者注意到，標準化支撐作用更加顯著方面體現(xiàn)在以標準化支撐行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，全面滿足資本市場業(yè)務(wù)發(fā)展、合規(guī)風控、投資者保護、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與運行等高質(zhì)量發(fā)展需要，支持數(shù)字化資本市場建設(shè)。以標準化促進資本市場數(shù)據(jù)要素化，統(tǒng)一規(guī)范數(shù)據(jù)定義，加強數(shù)據(jù)安全治理，提升數(shù)據(jù)流通效率，支持數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展。

全域標準化深度融合發(fā)展方面體現(xiàn)在以標準化促進金融業(yè)務(wù)規(guī)范化，構(gòu)建覆蓋證券、基金、期貨和債券等全品類金融產(chǎn)品的標準支撐體系，提升市場核心機構(gòu)、經(jīng)營機構(gòu)、服務(wù)機構(gòu)規(guī)范運作能力。同時，以標準化引導(dǎo)投資者服務(wù)規(guī)范化和以標準化服務(wù)監(jiān)管體系現(xiàn)代化建設(shè)。 

標準化質(zhì)量水平大幅提升方面體現(xiàn)在標準研究課題機制進一步健全，標準平均制定周期有效縮短，標準研制質(zhì)量明顯提升，標準檢測認證、試點示范等應(yīng)用機制更加完善，標準化對行業(yè)的經(jīng)濟效益、社會效益、質(zhì)量效益充分顯現(xiàn)。

標準化發(fā)展基礎(chǔ)更加牢固體現(xiàn)在建成一批綜合性、專業(yè)性標準化服務(wù)與推廣平臺，標準數(shù)字化程度不斷提高，標準化工作支撐保障力量能夠適應(yīng)資本市場發(fā)展需要。 

證券業(yè)標準化工作五大任務(wù)

《指導(dǎo)意見》的主要任務(wù)體現(xiàn)在5個方面，一是推動業(yè)務(wù)與標準化深度融合。即推動證券、基金、期貨業(yè)務(wù)標準化工作。以證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、投資銀行類業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、公募基金管理、私募基金管理、期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)、期貨資管等為重點，開展全業(yè)務(wù)鏈質(zhì)量提升支撐標準研制。結(jié)合各類業(yè)務(wù)特色，將行業(yè)經(jīng)驗或優(yōu)秀案例通過業(yè)務(wù)標準的形式予以固化，加強業(yè)務(wù)標準化示范項目建設(shè)，形成業(yè)務(wù)標準化示范推廣體系。

二是推動行業(yè)主體重視標準化工作。按照“管業(yè)務(wù)必須管標準”原則，將標準工作與業(yè)務(wù)監(jiān)管工作密切結(jié)合?！吨笇?dǎo)意見》鼓勵證券公司、期貨公司、基金管理公司、信息技術(shù)服務(wù)商等經(jīng)營服務(wù)機構(gòu)積極執(zhí)行國家標準、行業(yè)標準、團體標準，支持經(jīng)營服務(wù)機構(gòu)參與標準試點示范，提升機構(gòu)規(guī)范運作水平和服務(wù)質(zhì)量。

三是優(yōu)化標準供給結(jié)構(gòu)。包括服務(wù)全面實行股票發(fā)行注冊制改革，重點加強交易、退市、再融資、并購重組、信息披露等領(lǐng)域標準建設(shè)。 

四是健全標準化工作體系。包括完善證標委組織體系，加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，優(yōu)化跨領(lǐng)域工作機制。完善標準化制度，及時修訂標準化工作管理辦法、專業(yè)工作組管理辦法等基礎(chǔ)性文件。 

五是加強標準貫徹實施力度。包括加強標準成果的共享與推廣，鼓勵行業(yè)機構(gòu)承建行業(yè)標準化應(yīng)用服務(wù)平臺。核心機構(gòu)要加強研制信息交換標準，建設(shè)基于標準的行業(yè)信息交換服務(wù)平臺，實現(xiàn)標準與平臺的協(xié)同發(fā)展，引導(dǎo)經(jīng)營服務(wù)機構(gòu)標準化發(fā)展。 

此外，推進標準化工作是一項艱巨且復(fù)雜的系統(tǒng)性工程，需要行業(yè)各單位統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、共同發(fā)力、精準施策。《指導(dǎo)意見》從三個方面入手提出了保障措施，包括加強組織領(lǐng)導(dǎo)、加強督促落實和加強資源保障。

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