推動(dòng)證券、基金、期貨業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化工作，監(jiān)管擬出臺(tái)指導(dǎo)意見，主要有這五大任務(wù)

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 彭水萍

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者從券商人士處獲悉，日前，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)向各證券公司下發(fā)了關(guān)于就《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作的指導(dǎo)意見（征求意見稿）》征求意見的函。中證協(xié)表示，為推動(dòng)證券期貨業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作高質(zhì)量發(fā)展，證監(jiān)會(huì)科技局起草了《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作的指導(dǎo)意見（征求意見稿）》和起草說明，現(xiàn)誠邀各證券公司研提意見。 

據(jù)悉，《指導(dǎo)意見》起草組堅(jiān)持問題導(dǎo)向原則，深入分析了行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作存在的重技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)輕業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、各方標(biāo)準(zhǔn)化意識(shí)不強(qiáng)、標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)重大改革發(fā)展不夠突出、系統(tǒng)化的標(biāo)準(zhǔn)工作體系不夠健全、標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施力度不足等5方面問題，提出相應(yīng)的工作任務(wù)，包括推動(dòng)業(yè)務(wù)與標(biāo)準(zhǔn)化深度融合，即推動(dòng)證券、基金、期貨業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化工作。 

提出4方面主要目標(biāo)

起草說明稱，《指導(dǎo)意見》遵循國家發(fā)布的《國家標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展綱要》總體要求，聚焦中國特色現(xiàn)代資本市場建設(shè)需要，強(qiáng)調(diào)要增強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)化意識(shí)、健全標(biāo)準(zhǔn)化體系、加大標(biāo)準(zhǔn)供給、提升標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施成效，為加快構(gòu)建資本市場新發(fā)展格局、推動(dòng)資本市場高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。同時(shí)，《指導(dǎo)意見》提出4方面主要目標(biāo)，包括標(biāo)準(zhǔn)化支撐作用更加顯著、全域標(biāo)準(zhǔn)化深度融合發(fā)展、標(biāo)準(zhǔn)化質(zhì)量水平大幅提升、標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展基礎(chǔ)更加牢固。

記者注意到，標(biāo)準(zhǔn)化支撐作用更加顯著方面體現(xiàn)在以標(biāo)準(zhǔn)化支撐行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，全面滿足資本市場業(yè)務(wù)發(fā)展、合規(guī)風(fēng)控、投資者保護(hù)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與運(yùn)行等高質(zhì)量發(fā)展需要，支持?jǐn)?shù)字化資本市場建設(shè)。以標(biāo)準(zhǔn)化促進(jìn)資本市場數(shù)據(jù)要素化，統(tǒng)一規(guī)范數(shù)據(jù)定義，加強(qiáng)數(shù)據(jù)安全治理，提升數(shù)據(jù)流通效率，支持?jǐn)?shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

全域標(biāo)準(zhǔn)化深度融合發(fā)展方面體現(xiàn)在以標(biāo)準(zhǔn)化促進(jìn)金融業(yè)務(wù)規(guī)范化，構(gòu)建覆蓋證券、基金、期貨和債券等全品類金融產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)支撐體系，提升市場核心機(jī)構(gòu)、經(jīng)營機(jī)構(gòu)、服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作能力。同時(shí)，以標(biāo)準(zhǔn)化引導(dǎo)投資者服務(wù)規(guī)范化和以標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)監(jiān)管體系現(xiàn)代化建設(shè)。 

標(biāo)準(zhǔn)化質(zhì)量水平大幅提升方面體現(xiàn)在標(biāo)準(zhǔn)研究課題機(jī)制進(jìn)一步健全，標(biāo)準(zhǔn)平均制定周期有效縮短，標(biāo)準(zhǔn)研制質(zhì)量明顯提升，標(biāo)準(zhǔn)檢測認(rèn)證、試點(diǎn)示范等應(yīng)用機(jī)制更加完善，標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)行業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、質(zhì)量效益充分顯現(xiàn)。

標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展基礎(chǔ)更加牢固體現(xiàn)在建成一批綜合性、專業(yè)性標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)與推廣平臺(tái)，標(biāo)準(zhǔn)數(shù)字化程度不斷提高，標(biāo)準(zhǔn)化工作支撐保障力量能夠適應(yīng)資本市場發(fā)展需要。 

證券業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作五大任務(wù)

《指導(dǎo)意見》的主要任務(wù)體現(xiàn)在5個(gè)方面，一是推動(dòng)業(yè)務(wù)與標(biāo)準(zhǔn)化深度融合。即推動(dòng)證券、基金、期貨業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化工作。以證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行類業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、公募基金管理、私募基金管理、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期貨資管等為重點(diǎn)，開展全業(yè)務(wù)鏈質(zhì)量提升支撐標(biāo)準(zhǔn)研制。結(jié)合各類業(yè)務(wù)特色，將行業(yè)經(jīng)驗(yàn)或優(yōu)秀案例通過業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的形式予以固化，加強(qiáng)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化示范項(xiàng)目建設(shè)，形成業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化示范推廣體系。

二是推動(dòng)行業(yè)主體重視標(biāo)準(zhǔn)化工作。按照“管業(yè)務(wù)必須管標(biāo)準(zhǔn)”原則，將標(biāo)準(zhǔn)工作與業(yè)務(wù)監(jiān)管工作密切結(jié)合?！吨笇?dǎo)意見》鼓勵(lì)證券公司、期貨公司、基金管理公司、信息技術(shù)服務(wù)商等經(jīng)營服務(wù)機(jī)構(gòu)積極執(zhí)行國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，支持經(jīng)營服務(wù)機(jī)構(gòu)參與標(biāo)準(zhǔn)試點(diǎn)示范，提升機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作水平和服務(wù)質(zhì)量。

三是優(yōu)化標(biāo)準(zhǔn)供給結(jié)構(gòu)。包括服務(wù)全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制改革，重點(diǎn)加強(qiáng)交易、退市、再融資、并購重組、信息披露等領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)。 

四是健全標(biāo)準(zhǔn)化工作體系。包括完善證標(biāo)委組織體系，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，優(yōu)化跨領(lǐng)域工作機(jī)制。完善標(biāo)準(zhǔn)化制度，及時(shí)修訂標(biāo)準(zhǔn)化工作管理辦法、專業(yè)工作組管理辦法等基礎(chǔ)性文件。 

五是加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)貫徹實(shí)施力度。包括加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)成果的共享與推廣，鼓勵(lì)行業(yè)機(jī)構(gòu)承建行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化應(yīng)用服務(wù)平臺(tái)。核心機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)研制信息交換標(biāo)準(zhǔn)，建設(shè)基于標(biāo)準(zhǔn)的行業(yè)信息交換服務(wù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)與平臺(tái)的協(xié)同發(fā)展，引導(dǎo)經(jīng)營服務(wù)機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展。 

此外，推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化工作是一項(xiàng)艱巨且復(fù)雜的系統(tǒng)性工程，需要行業(yè)各單位統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、共同發(fā)力、精準(zhǔn)施策?！吨笇?dǎo)意見》從三個(gè)方面入手提出了保障措施，包括加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)、加強(qiáng)督促落實(shí)和加強(qiáng)資源保障。

封面圖片來源：視覺中國-VCG211300009285