每日經(jīng)濟(jì)新聞 2023-08-04 13:41:40
每經(jīng)記者 王海慜 每經(jīng)編輯 王月龍 葉峰
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今日上午有媒體報道稱,上海證監(jiān)局近日啟動了上海轄區(qū)證券公司董監(jiān)高、從業(yè)人員管理及反洗錢投資者適當(dāng)性管理現(xiàn)場檢查雙隨機(jī)抽取工作,本周一公布將對摩根士丹利證券等券商開展現(xiàn)場檢查。
截圖自:上海證監(jiān)局官網(wǎng)
記者查閱上海證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)現(xiàn),今年7月31日曾發(fā)文稱,為貫徹落實(shí)"雙隨機(jī)、一公開"制度,上海證監(jiān)局近日啟動了上海轄區(qū)證券公司董監(jiān)高、從業(yè)人員管理及反洗錢、投資者適當(dāng)性管理現(xiàn)場檢查雙隨機(jī)抽取工作,公司代表對抽取過程進(jìn)行了全程監(jiān)督,雙隨機(jī)抽取產(chǎn)生的檢查對象名單包括:摩根士丹利證券(中國)有限公司、長江證券承銷保薦有限公司。下一步,上海證監(jiān)局將按照證監(jiān)會相關(guān)要求,對上述機(jī)構(gòu)適時開展現(xiàn)場檢查。
最近摩根士丹利在一份報告中下調(diào)中國股票評級,引發(fā)市場不少關(guān)注。而此次摩根士丹利證券(中國)有限公司被抽到現(xiàn)場檢查也引發(fā)了市場的一些聯(lián)想。
據(jù)知情人士介紹,從時間線來看,上述上海證監(jiān)局現(xiàn)場檢查雙隨機(jī)抽取結(jié)果公示時間是今年7月31日,而摩根士丹利上述研報發(fā)布時間為今年8月初,兩者之間缺乏因果關(guān)系。另外,摩根士丹利證券(中國)有限公司目前沒有研究牌照,上述研報的發(fā)布與摩根士丹利證券(中國)沒有關(guān)系。
截圖自:上海證監(jiān)局官網(wǎng)
去年,同為外資券商的摩根大通證券(中國)有限公司也曾被上海證監(jiān)局隨機(jī)抽到現(xiàn)場檢查。
今年1月,隨著證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于核準(zhǔn)設(shè)立渣打證券(中國)有限公司的批復(fù)》,截至目前,國內(nèi)外資控股券商已滿10家,分別是摩根士丹利證券(中國)、瑞信證券、星展證券、大和證券、高盛高華證券、瑞銀證券、匯豐前海證券、野村東方國際證券、摩根大通證券(中國)、渣打證券。
與此同時,根據(jù)證監(jiān)會今年7月28日披露的《證券、基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)行政許可申請受理及審核情況公示》,目前包括花旗證券、法巴證券、日興證券、青島意才證券等在內(nèi)的多家外資券商設(shè)立申請正處于證監(jiān)會審批階段,其中進(jìn)度相對較快的有法巴證券、青島意才證券。
有分析認(rèn)為,隨著外資券商數(shù)量的不斷增多,在隨機(jī)抽查中被監(jiān)管抽中的概率也將提升,尤其是像上海這樣外資券商比較集中的區(qū)域。
值得一提的是,據(jù)業(yè)內(nèi)人士介紹,上述"雙隨機(jī)"是指被檢查機(jī)構(gòu)隨機(jī)以及檢查人員隨機(jī),近階段大量券商研究所和分析師吃到罰單,也是源于2022年在全行業(yè)開展的研報業(yè)務(wù)"雙隨機(jī)"現(xiàn)場檢查專項工作。
記者|王海慜
編輯|王月龍 葉峰 杜恒峰
校對|程鵬
封面圖片來源:每日經(jīng)濟(jì)新聞 資料圖
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