財(cái)信基金設(shè)立申請(qǐng)獲八條反饋意見，申報(bào)材料相關(guān)表述與實(shí)際不符，三位核心高管更被監(jiān)管“質(zhì)疑”

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

7月21日，證監(jiān)會(huì)披露了財(cái)信基金管理有限公司設(shè)立申請(qǐng)反饋意見，要求財(cái)信證券、財(cái)信信托對(duì)八大反饋意見提供書面回復(fù)。

每經(jīng)記者注意到，根據(jù)申請(qǐng)材料，財(cái)信證券、財(cái)信信托對(duì)財(cái)信基金的支持表現(xiàn)為“具有豐富的公募REITs經(jīng)驗(yàn)和資源”，但監(jiān)管此次反饋意見卻指出，財(cái)信證券、財(cái)信信托并未開展過公募REITs業(yè)務(wù)，何談豐富經(jīng)驗(yàn)一說？

此外，監(jiān)管反饋意見還對(duì)財(cái)信基金擬任高管提出相關(guān)疑問，如擬任總經(jīng)理在基金公司任職期間曾被證監(jiān)局出具警示函，因而要求財(cái)信證券和財(cái)信信托對(duì)財(cái)信基金擬任總經(jīng)理的勝任能力進(jìn)行審慎評(píng)估。

要求補(bǔ)充說明設(shè)立基金公司的必要性

2022年12月，財(cái)信證券、財(cái)信信托遞交的申請(qǐng)?jiān)O(shè)立財(cái)信基金相關(guān)材料獲證監(jiān)會(huì)接收。如今，證監(jiān)會(huì)披露了對(duì)設(shè)立財(cái)信基金的申請(qǐng)反饋意見。

根據(jù)申請(qǐng)材料，財(cái)信證券、財(cái)信信托在董事會(huì)議案中將公募REITs業(yè)務(wù)作為財(cái)信基金未來開展業(yè)務(wù)的重點(diǎn)領(lǐng)域，且財(cái)信證券、財(cái)信信托對(duì)財(cái)信基金綜合競(jìng)爭(zhēng)力提供支持的總體安排也主要基于財(cái)信證券、財(cái)信信托“具有豐富的公募REITs經(jīng)驗(yàn)和資源”。

然而，也就是這句表述引起了證監(jiān)會(huì)的注意。記者注意到，證監(jiān)會(huì)反饋意見提出，首先是財(cái)信基金在成立初期尚不具備開展公募REITs業(yè)務(wù)的資格條件，未來是否符合公募REITs業(yè)務(wù)資格條件尚不確定。更重要的是，財(cái)信證券、財(cái)信信托并未開展過公募REITs業(yè)務(wù)，因此，關(guān)于“具有豐富的公募REITs經(jīng)驗(yàn)和資源”的表述與實(shí)際不符。

因此，反饋意見要求財(cái)信證券補(bǔ)充聯(lián)合財(cái)信信托設(shè)立基金公司的考慮與必要性，補(bǔ)充說明ABS業(yè)務(wù)開展與風(fēng)險(xiǎn)情況，財(cái)信信托補(bǔ)充說明業(yè)務(wù)合規(guī)性及風(fēng)險(xiǎn)情況。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步論證財(cái)信基金展業(yè)規(guī)劃，以及財(cái)信證券、財(cái)信信托如何支持財(cái)信基金提升綜合競(jìng)爭(zhēng)力。

此外，反饋意見還要求，就財(cái)信基金未來開展公募業(yè)務(wù)、私募業(yè)務(wù)與財(cái)信證券、財(cái)信信托開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之間如何防范利益沖突與輸送進(jìn)行說明。

擬任高管勝任能力被詢問

記者進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，此次反饋意見中，更多的是對(duì)于財(cái)信基金擬任高管情況的關(guān)注。反饋意見提出，根據(jù)申請(qǐng)材料，財(cái)信基金擬任董事長(zhǎng)兼法定代表人現(xiàn)任財(cái)信證券副總裁，分管另類投資子公司、私募子公司，補(bǔ)充論證其在財(cái)信證券任職是否與在財(cái)信基金任職存在利益沖突，如是，提供具體的防范措施。

記者根據(jù)財(cái)信證券2023年3月披露的首發(fā)招股書申報(bào)稿發(fā)現(xiàn)，財(cái)信證券共有4名副總裁，其中副總裁龍海彧自2021年5月至今，兼任惠和基金（財(cái)信證券私募子公司）執(zhí)行董事；另外，從其簡(jiǎn)歷來看，龍海彧也曾在惠和投資（財(cái)信證券另類投資子公司）任職。

除了擬任董事長(zhǎng)外，反饋意見還關(guān)注到擬任總經(jīng)理和擬任督察長(zhǎng)情況。反饋意見提出，財(cái)信基金擬任總經(jīng)理在基金公司任職期間，因“合規(guī)意識(shí)淡薄，未能嚴(yán)格執(zhí)行公司投資授權(quán)管理制度”被證監(jiān)局出具警示函。另一方面，其任職證券公司期間，僅擔(dān)任過證券公司深圳分公司副總經(jīng)理、固定收益總部總經(jīng)理。需要財(cái)信證券、財(cái)信信托提供其離任基金公司的離任審計(jì)報(bào)告，并結(jié)合監(jiān)管措施情況、證券公司任職期間的職務(wù)、業(yè)績(jī)就其擬擔(dān)任財(cái)信基金相應(yīng)職務(wù)的勝任能力進(jìn)行審慎評(píng)估。

另外，根據(jù)申請(qǐng)材料，財(cái)信基金擬任督察長(zhǎng)涉及資產(chǎn)管理工作的履歷主要是2015年6月至2022年7月，先后在3家基金公司任職。需要財(cái)信證券、財(cái)信信托結(jié)合其在上述公司任職期間公司經(jīng)營及合規(guī)誠信情況，就其擬擔(dān)任財(cái)信基金督察長(zhǎng)的勝任能力進(jìn)行論證說明。

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