香港證監(jiān)會(huì)與會(huì)財(cái)局合力打擊上市發(fā)行人的失當(dāng)行為

香港證監(jiān)會(huì)與會(huì)財(cái)局今天發(fā)出首份聯(lián)合聲明，這是兩家監(jiān)管機(jī)構(gòu)就規(guī)管香港證券及期貨市場(chǎng)加強(qiáng)合作后的一項(xiàng)舉措。今天的聯(lián)合聲明針對(duì)上市發(fā)行人以貸款為借口，在可疑的情況下將公司資金轉(zhuǎn)移給第三方的個(gè)案有明顯增加的情況。這些貸款往往是在沒有充分的商業(yè)理?yè)?jù)和適當(dāng)文件紀(jì)錄的情況下獲批核或授出，某些個(gè)案更缺乏充分的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、盡職審查或內(nèi)部監(jiān)控。當(dāng)貸款沒有被償還時(shí)，上市發(fā)行人便蒙受重大損失。（香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站）