世紀證券原證券投資部總經(jīng)理被罰沒1534萬元，并且5年市場禁入

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 葉峰    

今日，證監(jiān)會披露了關于世紀證券原證券投資部總經(jīng)理姜某勇的行政處罰決定書及市場禁入決定書。證監(jiān)會指出，姜某勇作為證券從業(yè)人員，私下接受客戶委托買賣證券和借他人名義持有、買賣股票的行為，違反了2005年《證券法》相關規(guī)定，對姜某勇兩項違法事實合計處罰為：沒收違法所得766.95萬元，并處以766.95萬元罰款。另外，證監(jiān)會還認為，姜某勇作為證券從業(yè)人員借他人名義持有、買賣股票的違法行為情節(jié)嚴重，對姜某勇采取5年證券市場禁入措施。

2017年3月，姜某勇在深圳中院受審，姜某勇被指犯利用未公開信息交易罪，俗稱"老鼠倉"。此外，記者了解到，姜某勇在2016年9至2017年1月多次舉報揭發(fā)世紀證券原證券投資部副總經(jīng)理（主持工作）白某"老鼠倉"。

兩大違法行為被罰沒1534萬元

據(jù)證監(jiān)會披露，姜某勇，男，1967年11月出生，于2009年5月4日進入世紀證券，2010年2月5日至2015年4月10日期間，擔任證券投資部總經(jīng)理，負責部門的全面工作。

首先是姜某勇私下接受委托，控制和使用"方某""彭某貞"賬戶買賣證券。姜某勇在詢問筆錄中承認，金某東是其朋友，委托其管理"方某"證券賬戶，并約定了20%的收益提取比例，有虧損要先進行彌補才能提取收益。"方某"證券賬戶從2008年至2015年底一直由姜某勇操作。深圳市中級人民法院判決書認定"方某""彭某貞"證券賬戶由姜某勇下單進行交易。

具體來看，"方某"證券賬戶于2014年6月11日至2015年4月10日期間累計買入金額1219.27萬元，累計賣出金額1158.77萬元，期末持股市值329.54萬元，累計盈利97.01萬元。"彭某貞"證券賬戶于2014年6月11日至2015年4月10日期間累計買入金額1483.96萬元，累計賣出金額1415.83萬元，期末持股市值371.97萬元，累計盈利117.48萬元。按20%的提成比例計算，姜某勇期間提成收益為42.90萬元。

其次是姜某勇控制和使用"劉某珍"證券賬戶買賣股票。劉某珍是姜某勇的嫂子。姜某勇承認，從2009年至2015年底使用"劉某珍"證券賬戶進行股票交易，該賬戶的交易資金來源于當事人的自有資金，股票交易的收益都歸姜某勇所有。

具體來看，2009年5月4日至2015年4月10日期間，"劉某珍"證券賬戶累計買入金額4.41億元，累計賣出金額4.73億元，期末持股市值2141.99萬元，累計盈利1116.66萬元。剔除已被刑事判決的期間后,"劉某珍"證券賬戶于2009年5月4日至2010年3月22日期間、2014年6月11日至2015年4月10日期間的盈利分別為124.86萬元、599.19萬元，共計724.05萬元。

于是，證監(jiān)會對姜某勇兩項違法事實均采取了"沒一罰一"的處罰，即共計沒收違法所得766.95萬元，并處以766.95萬元罰款。另外，還對姜某勇采取5年證券市場禁入措施。

曾被指控犯利用未公開信息交易罪

記者了解到，有消息稱，2017年3月7日姜某勇在深圳中院受審。案情顯示，姜某勇在2010年至2014年間"老鼠倉"交易，借其嫂子、友人等的名義，多次先于或同步于世紀證券自營賬戶交易上百只股票，交易金額達人民幣5.2億余元，從中獲利328萬余元，被控涉嫌利用未公開信息交易罪。據(jù)悉，法庭上，姜某勇當庭表示認罪，法官審理后宣布將對此案擇期宣判。

雖然，每經(jīng)記者并未從公開信息中查找到法院對于姜某勇的判決書。但是，記者仍從姜某勇假釋刑事裁定書了解到一些信息。根據(jù)2019年12月發(fā)布的裁定書顯示，姜某勇，男，1967年11月1日出生。廣東省深圳市中級人民法院于2017年3月10日作出（2017）粵03刑初21號刑事判決，以被告人姜某勇犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣330萬元，違法所得人民幣3287353.72元予以沒收。

值得一提的是，姜某勇還曾于2016年9至2017年1月多次舉報揭發(fā)世紀證券原證券投資部副總經(jīng)理（主持工作）白某"老鼠倉"。 2015年11月白某被任命為證券投資部副總經(jīng)理（主持工作），直至2017年4月被免職。

姜某勇揭發(fā)內容大致包括白某涉嫌利用非公開信息交易，即白某利用以其父親、母親及妹妹股票賬戶買賣股票，其中涉及買入的和世紀證券自營業(yè)務買入的股票相同的股票，觸犯了證券法中有關"利用非公開信息交易罪"條款。另外，姜某勇還舉報白某知道證監(jiān)局來公司查違法之事時，曾要求同事消除掉白某推薦股票供部門買賣的記錄。

根據(jù)白某一審判決書顯示，法院判決白某犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑一年，緩刑二年，并處罰金人民幣10萬元；沒收白某利用未公開信息交易非法所得約17.21萬元，上繳國庫。

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