2023-07-07 20:20:56
據浙江證監(jiān)局網站7月7日消息,經查明,螞蟻基金銷售存在以下違法事實:一、違反代銷基金產品準入、宣傳、檔案管理有關規(guī)定。二、違反基金銷售機構人員管理、內部控制有關規(guī)定。螞蟻基金銷售上述行為反映出公司在開展基金銷售業(yè)務過程中,未能恪盡職守,未履行誠實信用、謹慎勤勉的義務,違反了《證券投資基金法》《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》有關規(guī)定。公司總經理林思思對公司開展基金銷售業(yè)務負有管理責任,是公司前述違法違規(guī)行為的主管人員。 根據當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度,依據《銷售管理辦法》第五十七條的規(guī)定,浙江證監(jiān)局決定:一、對螞蟻(杭州)基金銷售有限公司給予警告,并處以7368萬元罰款;二、對林思思給予警告,并處以15萬元罰款。
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