隆鑫通用董事長(zhǎng)做主7億購(gòu)買(mǎi)私募基金 未經(jīng)董事會(huì)審議就已付全款，款項(xiàng)回收未果

每經(jīng)記者 曾劍    每經(jīng)編輯 陳俊杰    

隆鑫通用（SH603766，股價(jià)5.15元，市值106億元）6月16日晚間披露，經(jīng)公司董事長(zhǎng)（涂建華 ）審批，公司認(rèn)購(gòu)了華睿千和聚財(cái)精選一百六十六號(hào)私募證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱一百六十六號(hào)基金）產(chǎn)品，購(gòu)買(mǎi)金額達(dá)7億元。不過(guò)，隆鑫通用上述投資未經(jīng)過(guò)董事會(huì)審議，且公司未能在24小時(shí)冷靜期解除合同并收回款項(xiàng)。

隆鑫通用的上述投資也引起了監(jiān)管的注意。上交所迅速發(fā)函，要求公司說(shuō)明相關(guān)情況。其中，上交所對(duì)資金是否會(huì)流向深陷債務(wù)問(wèn)題的涂建華有所疑慮。

7億購(gòu)買(mǎi)私募資金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)

據(jù)隆鑫通用披露，經(jīng)公司董事長(zhǎng)審批，董事長(zhǎng)代表公司于6月14日與華睿千和(天津)資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱華睿千和）等簽訂了相關(guān)《基金合同》），公司以自有閑置資金7億元購(gòu)買(mǎi)華睿千和發(fā)行的期限為一年的私募證券投資基金產(chǎn)品?！痘鸷贤酚?月15日生效，并經(jīng)董事長(zhǎng)審批，公司于6月15日支付了合同項(xiàng)下全部7億元申購(gòu)款。

公告顯示，基金管理人華睿千和成立于2014年9月，注冊(cè)資本為1000萬(wàn)元。公司員工10人，包括總經(jīng)理李子睿、副總經(jīng)理李文佳、風(fēng)控經(jīng)理王奎力、投資總監(jiān)朱新亞等。截至5月31日，華睿千和已發(fā)行證券投資私募基金產(chǎn)品36只，累計(jì)管理的基金產(chǎn)品合計(jì)為16億元，最新存續(xù)管理資產(chǎn)規(guī)模超過(guò)15億元。

按照隆鑫通用所述，聚財(cái)精選系列為華睿千和產(chǎn)品矩陣之主要構(gòu)成，立足于“固收+”方向。產(chǎn)品投資于固收類(lèi)資產(chǎn)的比例為 100%，是基金的主要收益來(lái)源。

根據(jù)《基金合同》，一百六十六號(hào)基金的主要投資范圍包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、國(guó)債、地方政府債、公募基金等?；鹬箵p線為基金份額凈值0.9元?；鸸芾碣M(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值2%的年費(fèi)率計(jì)提。

上市公司投資私募基金本是尋常，但隆鑫通用此番的操作卻存在瑕疵。

隆鑫通用表示，公司董事會(huì)討論后認(rèn)為，私募產(chǎn)品屬于較高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，不屬于公司第四屆董事會(huì)第三十次會(huì)議已審議的“短期低風(fēng)險(xiǎn)或保本浮動(dòng)收益型理財(cái)類(lèi)產(chǎn)品”范圍內(nèi)。此次交易屬于董事會(huì)審批權(quán)限。

也就是說(shuō)，隆鑫通用董事長(zhǎng)涂建華在上市公司董事會(huì)還未審議通過(guò)的情況下，便做主實(shí)施了上述巨額投資。“公司將盡快召開(kāi)董事會(huì)審議購(gòu)買(mǎi)私募產(chǎn)品事項(xiàng)。”上市公司表示。

令人擔(dān)憂的是，合作方之間已經(jīng)出現(xiàn)了嫌隙。

據(jù)隆鑫通用稱，由于公司與華睿千和就24小時(shí)冷靜期問(wèn)題存在異議，公司未能在付款后24小時(shí)內(nèi)解除基金合同并收回全部款項(xiàng)。同時(shí)，公司表示正積極與華睿千和及基金托管人就收回認(rèn)購(gòu)款進(jìn)行溝通，希望妥善解決相關(guān)事宜。

“公司亦不排除采取相關(guān)法律手段，切實(shí)維護(hù)上市公司及全體股東利益。”上市公司表示。

上交所發(fā)函問(wèn)詢

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，隆鑫通用針對(duì)一百六十六號(hào)基金的投資引來(lái)了上交所的關(guān)注。

6月16日晚間，上交所向隆鑫通用下發(fā)了問(wèn)詢函，要求公司補(bǔ)充披露有關(guān)事項(xiàng)。其中包括：涂建華以公司名義購(gòu)買(mǎi)私募基金是否取得公司董事會(huì)授權(quán)，并說(shuō)明在未履行董事會(huì)審議披露程序的情況下，公司與華睿千和及基金托管人簽訂的基金合同是否生效。公司本次購(gòu)買(mǎi)私募投資基金產(chǎn)品的決策程序和主要決策人。公司針對(duì)投資理財(cái)業(yè)務(wù)制定的財(cái)務(wù)審批和內(nèi)部控制制度，并結(jié)合本次投資未履行董事會(huì)決議的情況說(shuō)明相關(guān)內(nèi)控制度是否健全有效、制度執(zhí)行是否存在瑕疵。

值得一提的是，上交所還指出，作為隆鑫通用董事長(zhǎng)暨實(shí)際控制人涂建華由于巨額債務(wù)無(wú)法清償，已被多家法院列為失信被執(zhí)行人，至今尚未清償完畢。涂建華控制的公司控股股東隆鑫控股有限公司因資不抵債，目前尚處于破產(chǎn)重整過(guò)程中。

“在此背景下，公司董事長(zhǎng)涂建華決定購(gòu)買(mǎi)私募投資基金并已將7億元申購(gòu)款支付完畢。請(qǐng)公司認(rèn)真核查并披露涂建華以公司名義購(gòu)買(mǎi)私募投資基金產(chǎn)品的動(dòng)機(jī)及必要性，相關(guān)產(chǎn)品底層投資情況和資金去向，核實(shí)投資資金是否直接或間接流向涂建華及其關(guān)聯(lián)方，并據(jù)此說(shuō)明是否存在資金占用及其他可能侵占上市公司利益的情形。”上交所表示。

此外，上交所還要求隆鑫通用披露華睿千和的股權(quán)結(jié)構(gòu)、實(shí)際控制人，并要求公司就基金合同效力可能存在的爭(zhēng)議、提前贖回的不確定性、投資可能造成的損失等方面充分提示風(fēng)險(xiǎn)。

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站顯示，華睿千和的實(shí)際控制人為李子睿。李子睿曾在華為旗下海思半導(dǎo)體擔(dān)任項(xiàng)目經(jīng)理，并曾在誠(chéng)壹千合（北京）投資擔(dān)任量化研究員。2014年9月后，李子睿開(kāi)始在華睿千和擔(dān)任總經(jīng)理等職務(wù)。

6月16日晚間，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者曾撥打基金管理人實(shí)際控制人李子睿的電話，但對(duì)方稱不太方便（接受采訪），隨即便掛斷了電話。

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