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私募資管業(yè)務(wù)違規(guī)，長(zhǎng)城國(guó)瑞等多家券商被罰

2023-06-01 07:01:26

每經(jīng)AI快訊，近日，北京、福建、廈門(mén)等多地證監(jiān)局連開(kāi)罰單，劍指券商在開(kāi)展私募資管業(yè)務(wù)中存在的風(fēng)險(xiǎn)漏洞，長(zhǎng)城國(guó)瑞證券、首創(chuàng)證券、國(guó)都證券等多家券商因私募資管業(yè)務(wù)違規(guī)被罰。就其違規(guī)行為來(lái)看，多家券商存在資產(chǎn)管理產(chǎn)品運(yùn)作不規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)管控不到位等問(wèn)題。（經(jīng)濟(jì)參考報(bào)）

責(zé)編 張喜威

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