年內(nèi)IPO項(xiàng)目罰單劍指招股書信披 券商投行全鏈條監(jiān)管從嚴(yán)

每經(jīng)AI快訊，近日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布針對3單IPO項(xiàng)目開出的罰單，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人同時(shí)被罰。從今年證監(jiān)會(huì)和地方證監(jiān)局發(fā)布的IPO項(xiàng)目罰單指向來看，集中在IPO招股說明書的信披環(huán)節(jié)，且“一案多查”成為常態(tài)。除了IPO項(xiàng)目，上市后的持續(xù)督導(dǎo)、定增、可轉(zhuǎn)債發(fā)行、債券發(fā)行等業(yè)務(wù)亦是監(jiān)管處罰的重點(diǎn)領(lǐng)域。自去年以來，證監(jiān)會(huì)常態(tài)化開展券商投行內(nèi)控現(xiàn)場檢查，督促保薦機(jī)構(gòu)真正發(fā)揮“看門人”功能。中央財(cái)經(jīng)大學(xué)教授、資本市場監(jiān)管與改革研究中心主任陳運(yùn)森對《證券日報(bào)》記者表示，從今年投行罰單來看，監(jiān)管更加注重信披的準(zhǔn)確性和完整性，以及對投行業(yè)務(wù)的全面覆蓋和嚴(yán)格處罰，傳遞出“強(qiáng)監(jiān)管”信號(hào)。全面注冊制下，監(jiān)管部門通過壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”職責(zé)的方式，促進(jìn)上市公司高質(zhì)量發(fā)展和資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。(證券日報(bào))