北京鼎典資本違規(guī)受罰 內(nèi)控方面問題不少

每經(jīng)記者 任飛    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

近日，北京證監(jiān)局發(fā)布通告，對北京鼎典泰富投資管理有限公司（以下簡稱鼎典資本）存在的違規(guī)行為進行通報，重點披露其將固有財產(chǎn)或他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動；此外，還包括未按照基金合同約定向投資者進行信息披露、未能履行誠實信用義務等事項，已對其采取責令改正行政監(jiān)管措施的決定。

公開資料顯示，鼎典資本是中關村創(chuàng)業(yè)投資和股權投資基金協(xié)會的創(chuàng)始會員單位，管理國家戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投基金。

2023年以來，陸續(xù)有國資背景投資機構內(nèi)控不嚴被監(jiān)管處罰，此前東湖產(chǎn)業(yè)投資基金同樣因存在將固有財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動等被監(jiān)管處罰。

目前管理十余只基金

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，注冊資本9625萬元，由吉林省投資集團參股的鼎典資本成立于2011年，雖然是中關村創(chuàng)業(yè)投資和股權投資基金協(xié)會的創(chuàng)始會員單位，但在機構內(nèi)控方面依然暴露出不少問題。

最近，北京證監(jiān)局就對其存在的多項違規(guī)事項作出了處罰，通報了鼎典資本存在的四項違規(guī)事項。其中包括，作為私募基金管理人管理、運用基金財產(chǎn)，未能恪盡職守，未能履行誠實信用、謹慎勤勉的義務；將固有財產(chǎn)或他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動；未按照基金合同約定向投資者進行信息披露；未妥善保存基金投資交易方面的記錄及相關資料。

根據(jù)相關規(guī)定，監(jiān)管部門對鼎典資本采取出具警示函行政監(jiān)管措施。

盡管對于鼎典資本違規(guī)的具體細節(jié)沒有做更多披露，但從公司近幾年的經(jīng)營情況來看，確實也存在一些問題甚至法律糾紛。

啟信寶信息查詢顯示，2022年3月10日，北京市第三中級人民法院對鼎典資本作出限制消費令，系因該公司未按執(zhí)行通知書指定的期間履行生效法律文書確定的給付義務。

此外，還有部分勞動爭議以及其他案由等被當事人對簿公堂。

啟信寶信息顯示，鼎典資本主營業(yè)務以股權投資和產(chǎn)業(yè)基金管理為核心，開展包括基金管理、銀行、保險、商業(yè)保理在內(nèi)的多層次金融業(yè)務。目前，鼎典資本在中國境內(nèi)管理十余只基金，規(guī)模位居同行業(yè)前列。

對外投資涉及行業(yè)多

作為一家具有國資背景的投資機構，鼎典資本在金融、科技、新能源、醫(yī)藥等行業(yè)布局廣泛。從2023年的對外投資來看，鼎典資本已完成對外多起投資事項。啟信寶信息顯示，4月，新增其對外投資變更，在吉林省國家新能源創(chuàng)業(yè)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）的持股比例1.0014%，在白山市城市發(fā)展基金合伙企業(yè)（有限合伙）的持股比例達到0.0999%。

此前，鼎典資本也同部分上市公司一起設立過投資基金，包含通葡股份出資2億元與吉林省投資集團有限公司、北京鼎典泰富投資管理有限公司等共同出資設立投資基金，投資對象以吉林省范圍內(nèi)的醫(yī)藥企業(yè)為主。

被投企業(yè)方面，中傳西北數(shù)據(jù)（陜西）科技有限公司、北京中聯(lián)佳訊技術有限公司、上海震彧網(wǎng)絡技術有限公司、鼎信農(nóng)業(yè)保險公估（北京）有限公司、深圳市賽網(wǎng)云博科技有限公司等，均是鼎典資本直接或間接持股的企業(yè)。

啟信寶數(shù)據(jù)顯示，鼎典資本總計對外投資項目20起，包括5只股權投資基金，以及15家企事業(yè)單位。其中，對于鼎信農(nóng)業(yè)保險公估（北京）有限公司的投資比例最高，達到18.80%，是一家包括保險標的承保前的檢驗、估價及風險評估的企業(yè)，認繳金額達到615.38萬元。

截至目前，鼎典資本還不是中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員，但作為中關村創(chuàng)業(yè)投資和股權投資基金協(xié)會的創(chuàng)始會員單位，機構內(nèi)控機制仍需進一步完善，畢竟從行業(yè)目前已知的數(shù)據(jù)來看，一大批管理不善、失信違紀的機構正在淡出投資者視線。來自中基協(xié)的數(shù)據(jù)顯示，2022年注銷私募管理人2217家。其中，注銷的管理人類型中有1400多家屬于私募股權、創(chuàng)業(yè)投資類，占比超60%。相比之下，2021年注銷的私募股權、創(chuàng)業(yè)投資類管理人僅有不到800家，“出清”旋風越來越猛烈。