違規(guī)發(fā)出收購要約、減持廣匯物流，廣匯實(shí)業(yè)投資及法定代表人被監(jiān)管罰款400萬元

每經(jīng)記者 任飛    每經(jīng)編輯 趙云    

5月4日，深圳證監(jiān)局對(duì)新疆廣匯實(shí)業(yè)投資（集團(tuán)）有限責(zé)任公司此前受到行政處罰的決定進(jìn)行公示。信息顯示，廣匯實(shí)業(yè)投資存在未按規(guī)定發(fā)出收購要約、違規(guī)減持“廣匯物流”股票等違法違規(guī)行為，其中涉及利用個(gè)人賬戶對(duì)廣匯物流股票進(jìn)行買賣并導(dǎo)致廣匯物流2019-2020年年報(bào)存在差錯(cuò)等。

深圳證監(jiān)局決定，對(duì)廣匯實(shí)業(yè)投資給予警告，合計(jì)處以330萬元罰款；對(duì)法定代表人孫廣信給予警告，合計(jì)處以70萬元罰款。

授意個(gè)人賬戶吸籌構(gòu)成要約收購未告知

與多數(shù)要約收購類似，新疆廣匯實(shí)業(yè)投資（集團(tuán)）有限責(zé)任公司（下稱“廣匯實(shí)業(yè)投資”）對(duì)廣匯物流（600603.SH）的控股也來自對(duì)所有股東的股權(quán)進(jìn)行收購，但在這一過程中，作為一致行動(dòng)人的收購一方卻在悄然執(zhí)行，并沒有對(duì)外披露任何信息。

5月4日，深圳證監(jiān)局公示一起行政處罰決定，涉及廣匯實(shí)業(yè)投資對(duì)廣匯物流要約收購事項(xiàng)中的違規(guī)行為，其中就包括廣匯實(shí)業(yè)投資借用個(gè)人賬戶進(jìn)行吸籌但為告知的情況。

信息記載，2018年9月11日至17日，廣匯實(shí)業(yè)投資借用“程某陶”申萬宏源賬戶通過大宗交易買入“廣匯物流”股票5726.13萬股，占廣匯物流總股本的4.57%。該賬戶雖然是此人在2018年8月17日開立，但開立之后一直由廣匯實(shí)業(yè)投資使用。

也就是說，所有交易“廣匯物流”股票的決策和操作均由廣匯實(shí)業(yè)投資作出，具體由廣匯實(shí)業(yè)投資董事長、實(shí)際控制人孫廣信授意、廣匯實(shí)業(yè)投資員工進(jìn)行操作執(zhí)行。截至2018年9月10日，廣匯集團(tuán)及其一致行動(dòng)人持有“廣匯物流”股票5.73億股，占廣匯物流總股本的45.75%。

按照規(guī)定，發(fā)起人以外的任何人直接或間接有一個(gè)上市公司發(fā)行在外的普通股達(dá)到30%時(shí)，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起45個(gè)工作日內(nèi)，向該公司所有股票持有人發(fā)出收購要約。

顯然，廣匯實(shí)業(yè)投資于2018年9月11日至17日利用“程某陶”申萬宏源賬戶買入“廣匯物流”股票時(shí)，未依法向廣匯物流所有股東發(fā)出收購全部或者部分股份的要約，構(gòu)成違規(guī)。

違規(guī)減持廣匯物流金額累計(jì)2.64億元

除了“程某陶”賬戶在執(zhí)行吸籌操作外，廣匯實(shí)業(yè)投資也在通過其他渠道進(jìn)行股權(quán)劃轉(zhuǎn)，2020年9月，廣匯實(shí)業(yè)投資將“程某陶”申萬宏源賬戶剩余5300萬股廣匯物流股票全部轉(zhuǎn)托管至“程某陶”華福證券賬戶。

這意味著，在未經(jīng)披露之前，個(gè)人賬戶累計(jì)的相關(guān)股份進(jìn)行減持則無需進(jìn)行披露告知，不過經(jīng)過監(jiān)管的查證，所有交易廣匯物流股票的決策和操作均由廣匯實(shí)業(yè)投資作出。

該賬戶自2020年9月16日至2021年6月28日以集中競(jìng)價(jià)交易方式持續(xù)賣出廣匯物流股票，累計(jì)賣出5317.90萬股，占廣匯物流總股本的4.23%；其中，2020年11月6日至2021年4月8日期間存在零星買入行為，累計(jì)買入17.9萬股。

具體金額測(cè)算顯示，廣匯實(shí)業(yè)投資在2020年9月16日至2021年6月28日期間，利用“程某陶”華福證券賬戶以集中競(jìng)價(jià)交易方式持續(xù)賣出廣匯物流股票，累計(jì)減持金額2.64億元，無違法所得。

但作為上市公司的控股股東，廣匯實(shí)業(yè)投資減持前未提前15個(gè)交易日向證券交易所報(bào)告并預(yù)先披露減持計(jì)劃，3個(gè)月內(nèi)減持比例超過1%且未履行公告義務(wù)，違反了相關(guān)法規(guī)規(guī)定。與此同時(shí)，由于未告知廣匯物流實(shí)情，最終導(dǎo)致廣匯物流2019-2020年年報(bào)存在差錯(cuò)。

經(jīng)過監(jiān)管核定，廣匯實(shí)業(yè)投資存在未按規(guī)定發(fā)出收購要約、短線交易、違規(guī)減持、信息披露違法等違規(guī)事項(xiàng)，分別處以警告和罰款處置。深圳證監(jiān)局列示，已決定對(duì)廣匯實(shí)業(yè)投資給予警告，合計(jì)處以330萬元罰款；對(duì)法定代表人孫廣信給予警告，合計(jì)處以70萬元罰款。

封面圖片來源：視覺中國-VCG41N1411911769