每日經(jīng)濟新聞
要聞

每經(jīng)網(wǎng)首頁 > 要聞 > 正文

違規(guī)發(fā)出收購要約、減持廣匯物流,廣匯實業(yè)投資及法定代表人被監(jiān)管罰款400萬元

每日經(jīng)濟新聞 2023-05-05 13:47:09

每經(jīng)記者 任飛    每經(jīng)編輯 趙云    

5月4日,深圳證監(jiān)局對新疆廣匯實業(yè)投資(集團)有限責(zé)任公司此前受到行政處罰的決定進行公示。信息顯示,廣匯實業(yè)投資存在未按規(guī)定發(fā)出收購要約、違規(guī)減持“廣匯物流”股票等違法違規(guī)行為,其中涉及利用個人賬戶對廣匯物流股票進行買賣并導(dǎo)致廣匯物流2019-2020年年報存在差錯等。

深圳證監(jiān)局決定,對廣匯實業(yè)投資給予警告,合計處以330萬元罰款;對法定代表人孫廣信給予警告,合計處以70萬元罰款。

授意個人賬戶吸籌構(gòu)成要約收購未告知

與多數(shù)要約收購類似,新疆廣匯實業(yè)投資(集團)有限責(zé)任公司(下稱“廣匯實業(yè)投資”)對廣匯物流(600603.SH)的控股也來自對所有股東的股權(quán)進行收購,但在這一過程中,作為一致行動人的收購一方卻在悄然執(zhí)行,并沒有對外披露任何信息。

5月4日,深圳證監(jiān)局公示一起行政處罰決定,涉及廣匯實業(yè)投資對廣匯物流要約收購事項中的違規(guī)行為,其中就包括廣匯實業(yè)投資借用個人賬戶進行吸籌但為告知的情況。

信息記載,2018年9月11日至17日,廣匯實業(yè)投資借用“程某陶”申萬宏源賬戶通過大宗交易買入“廣匯物流”股票5726.13萬股,占廣匯物流總股本的4.57%。該賬戶雖然是此人在2018年8月17日開立,但開立之后一直由廣匯實業(yè)投資使用。

也就是說,所有交易“廣匯物流”股票的決策和操作均由廣匯實業(yè)投資作出,具體由廣匯實業(yè)投資董事長、實際控制人孫廣信授意、廣匯實業(yè)投資員工進行操作執(zhí)行。截至2018年9月10日,廣匯集團及其一致行動人持有“廣匯物流”股票5.73億股,占廣匯物流總股本的45.75%。

按照規(guī)定,發(fā)起人以外的任何人直接或間接有一個上市公司發(fā)行在外的普通股達到30%時,應(yīng)當(dāng)自該事實發(fā)生之日起45個工作日內(nèi),向該公司所有股票持有人發(fā)出收購要約。

顯然,廣匯實業(yè)投資于2018年9月11日至17日利用“程某陶”申萬宏源賬戶買入“廣匯物流”股票時,未依法向廣匯物流所有股東發(fā)出收購全部或者部分股份的要約,構(gòu)成違規(guī)。

違規(guī)減持廣匯物流金額累計2.64億元

除了“程某陶”賬戶在執(zhí)行吸籌操作外,廣匯實業(yè)投資也在通過其他渠道進行股權(quán)劃轉(zhuǎn),2020年9月,廣匯實業(yè)投資將“程某陶”申萬宏源賬戶剩余5300萬股廣匯物流股票全部轉(zhuǎn)托管至“程某陶”華福證券賬戶。

這意味著,在未經(jīng)披露之前,個人賬戶累計的相關(guān)股份進行減持則無需進行披露告知,不過經(jīng)過監(jiān)管的查證,所有交易廣匯物流股票的決策和操作均由廣匯實業(yè)投資作出。

該賬戶自2020年9月16日至2021年6月28日以集中競價交易方式持續(xù)賣出廣匯物流股票,累計賣出5317.90萬股,占廣匯物流總股本的4.23%;其中,2020年11月6日至2021年4月8日期間存在零星買入行為,累計買入17.9萬股。

具體金額測算顯示,廣匯實業(yè)投資在2020年9月16日至2021年6月28日期間,利用“程某陶”華福證券賬戶以集中競價交易方式持續(xù)賣出廣匯物流股票,累計減持金額2.64億元,無違法所得。

但作為上市公司的控股股東,廣匯實業(yè)投資減持前未提前15個交易日向證券交易所報告并預(yù)先披露減持計劃,3個月內(nèi)減持比例超過1%且未履行公告義務(wù),違反了相關(guān)法規(guī)規(guī)定。與此同時,由于未告知廣匯物流實情,最終導(dǎo)致廣匯物流2019-2020年年報存在差錯。

經(jīng)過監(jiān)管核定,廣匯實業(yè)投資存在未按規(guī)定發(fā)出收購要約、短線交易、違規(guī)減持、信息披露違法等違規(guī)事項,分別處以警告和罰款處置。深圳證監(jiān)局列示,已決定對廣匯實業(yè)投資給予警告,合計處以330萬元罰款;對法定代表人孫廣信給予警告,合計處以70萬元罰款。

封面圖片來源:視覺中國-VCG41N1411911769

如需轉(zhuǎn)載請與《每日經(jīng)濟新聞》報社聯(lián)系。
未經(jīng)《每日經(jīng)濟新聞》報社授權(quán),嚴禁轉(zhuǎn)載或鏡像,違者必究。

讀者熱線:4008890008

特別提醒:如果我們使用了您的圖片,請作者與本站聯(lián)系索取稿酬。如您不希望作品出現(xiàn)在本站,可聯(lián)系我們要求撤下您的作品。

廣匯物流 股份減持 行政處罰

歡迎關(guān)注每日經(jīng)濟新聞APP

每經(jīng)經(jīng)濟新聞官方APP

0

0

免费va国产高清不卡大片,笑看风云电视剧,亚洲黄色性爱在线观看,成人 在线 免费