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上海銀行回應(yīng)大額罰單:處罰對本行業(yè)務(wù)開展及持續(xù)經(jīng)營無重大不利影響

每日經(jīng)濟新聞 2023-04-29 00:48:26

每經(jīng)記者 李玉雯    每經(jīng)編輯 馬子卿    

日前,國家外匯管理局上海市分局公布一則行政處罰信息顯示,上海銀行(SH601229,股價6.28元,市值892.1億元)因在結(jié)售匯、外幣理財、內(nèi)保外貸、外匯市場交易領(lǐng)域存在部分違法違規(guī)行為,被該局給予警告,并處以罰沒款合計人民幣9854.4萬元。同時,三名相關(guān)責(zé)任人分別被給予警告及罰款。

罰單信息顯示,上海銀行的違法事實如下:一是無結(jié)售匯業(yè)務(wù)資質(zhì)的分支機構(gòu)違規(guī)辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù);二是已批準(zhǔn)停止?fàn)I業(yè)的分支機構(gòu)違規(guī)辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù);三是違規(guī)向境外個人銷售外幣理財產(chǎn)品;四是違規(guī)辦理內(nèi)保外貸業(yè)務(wù);五是違規(guī)辦理備用金結(jié)匯;六是未按規(guī)定報送結(jié)售匯統(tǒng)計數(shù)據(jù);七是虛增銀行間外匯市場交易量;八是使用未經(jīng)授權(quán)的通訊工具開展銀行間外匯市場交易以及未按規(guī)定保存銀行間外匯市場交易記錄。

國家外匯管理局上海市分局對該行給予警告,并處罰款9834.5萬元人民幣,沒收違法所得19.9萬元人民幣,罰沒款合計9854.4萬元人民幣。

4月28日,上海銀行對此回應(yīng)稱,上述處罰涉及的業(yè)務(wù)發(fā)生在2019-2021年期間,部分業(yè)務(wù)按辦理的時間進行了追溯。該行重視監(jiān)管檢查與整改工作,對發(fā)現(xiàn)的問題即查即改,并依規(guī)對相關(guān)責(zé)任人開展責(zé)任追究。同時,該行通過健全制度體系、優(yōu)化管理流程等措施,強化內(nèi)控建設(shè)和風(fēng)險管理機制。

上海銀行表示,上述處罰對該行業(yè)務(wù)開展及持續(xù)經(jīng)營無重大不利影響。該行將持續(xù)加強內(nèi)控合規(guī)管理,依法穩(wěn)健經(jīng)營,推動業(yè)務(wù)可持續(xù)發(fā)展。

封面圖片來源:每經(jīng)記者 張建 攝

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