170+會(huì)員聯(lián)合蓋章，基金業(yè)文化建設(shè)“自律公約十條”出臺(tái)！嚴(yán)禁“老鼠倉(cāng)”，摒棄奢靡炫富

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 趙云    

基金業(yè)文化建設(shè)工作再迎大事件！

4月14日晚間，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在其官微上發(fā)布《公募基金行業(yè)文化建設(shè)自律公約》，要求行業(yè)堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)，牢記初心使命，切實(shí)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和國(guó)家戰(zhàn)略，更好滿足居民財(cái)富管理需求，共同踐行和營(yíng)造風(fēng)清氣正的行業(yè)生態(tài)。

十方面規(guī)范基金公司文化

此次發(fā)布的《公約》共10條，分別從黨的領(lǐng)導(dǎo)、初心使命、守法合規(guī)、信義義務(wù)、長(zhǎng)期主義、廉潔從業(yè)、立德修身、作風(fēng)端正、言論得當(dāng)、公司管理等十個(gè)方面作出規(guī)范。10條涵蓋內(nèi)容如下：

一、堅(jiān)定擁護(hù)“兩個(gè)確立”，堅(jiān)決做到“兩個(gè)維護(hù)”，貫徹執(zhí)行黨的路線方針政策，決不搞變通、打折扣。

二、胸懷“國(guó)之大者”，矢志金融報(bào)國(guó)，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)與國(guó)家戰(zhàn)略，服務(wù)資本市場(chǎng)改革發(fā)展，更好滿足居民財(cái)富管理需求，避免自?shī)首詷?、背離初心使命。

三、強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，堅(jiān)守職業(yè)底線，嚴(yán)禁“老鼠倉(cāng)”、非公平交易以及各種形式的利益輸送等違法行為。

四、崇尚專業(yè)精神，切實(shí)勤勉盡責(zé)，忠實(shí)保護(hù)投資者利益，不欺騙、誤導(dǎo)、差別對(duì)待投資者。

五、秉承價(jià)值投資，踐行長(zhǎng)期理念，堅(jiān)持長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制，糾治短期激勵(lì)、過度激勵(lì)行為。

六、堅(jiān)持廉潔從業(yè)，規(guī)范行為操守，主動(dòng)抵制索賄，嚴(yán)禁行賄受賄，不謀取不正當(dāng)利益。

七、培育高尚情操，注重個(gè)人品行，切實(shí)摒棄奢靡炫富、拜金主義、享樂主義和極端個(gè)人主義。

八、弘揚(yáng)傳統(tǒng)美德，端正生活作風(fēng)，堅(jiān)決杜絕敗壞社會(huì)風(fēng)氣、違背公序良俗的不良行為。

九、維護(hù)行業(yè)形象，注重謹(jǐn)言慎行，自覺抵制編造虛假、不良信息或發(fā)布、傳播不當(dāng)言論。

十、強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，防范聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)防管理失當(dāng)、用人失察、獎(jiǎng)罰不明、懲戒不嚴(yán)。

基金業(yè)協(xié)會(huì)指出，《公約》旨在引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)與廣大基金從業(yè)人員樹立正確的價(jià)值觀、事業(yè)觀、職業(yè)觀，堅(jiān)定推進(jìn)行業(yè)實(shí)現(xiàn)更高水平、更高質(zhì)量的發(fā)展。

全體公募基金管理人以及部分銷售、托管機(jī)構(gòu)，共計(jì)170余家會(huì)員單位在《公約》上聯(lián)合蓋章，共同倡議行業(yè)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員自覺遵守《公約》，以實(shí)際行動(dòng)踐行“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的文化理念，牢記服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、國(guó)家戰(zhàn)略以及居民財(cái)富管理需求的初心使命，提高執(zhí)業(yè)能力，恪守職業(yè)道德，切實(shí)肩負(fù)起新征程賦予的時(shí)代責(zé)任和歷史使命。

四年行業(yè)文化建設(shè)取得顯著成就

《公約》的簽訂，標(biāo)志著基金業(yè)文化建設(shè)工作進(jìn)入新階段。梳理歷史可以發(fā)現(xiàn)，短短四年時(shí)間，基金業(yè)文化建設(shè)工作已經(jīng)取得了巨大的成績(jī)。

2019年11月，證券基金行業(yè)文化建設(shè)動(dòng)員大會(huì)在京召開，中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委書記、主席易會(huì)滿出席會(huì)議，并發(fā)表重要講話。針對(duì)基金業(yè)，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了基金行業(yè)要統(tǒng)一思想，凝聚共識(shí)，加快建設(shè)“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，為資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展提供價(jià)值引領(lǐng)和精神支撐。

在會(huì)上，基金業(yè)協(xié)會(huì)還發(fā)布了《公募基金行業(yè)文化建設(shè)倡議書》，倡議公募基金行業(yè)全體機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員要恪守信托精神，忠實(shí)于投資者最佳利益；敬畏法治，筑牢自律文化長(zhǎng)城；踐行社會(huì)責(zé)任，引領(lǐng)價(jià)值投資。

文化建設(shè)作為軟實(shí)力，對(duì)基金業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)共同富裕發(fā)揮著重要作用。2022年4月26日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于加快推進(jìn)公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的意見》，專設(shè)一章強(qiáng)調(diào)行業(yè)文化建設(shè)，并提出，要持續(xù)深入開展“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化建設(shè)工作，加強(qiáng)從業(yè)人員職業(yè)操守和道德規(guī)范培訓(xùn)力度，增強(qiáng)基金從業(yè)人員職業(yè)認(rèn)同感、使命感和榮譽(yù)感，摒棄急功近利、拜金主義等不良文化現(xiàn)象。同時(shí)還從品牌建設(shè)與聲譽(yù)管理、廉潔從業(yè)等角度，提出抵制不良文化，做好廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控等工作。

今年2月，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《公募基金行業(yè)2022年度社會(huì)責(zé)任報(bào)告》顯示，數(shù)據(jù)顯示，104家公司已成立了文化建設(shè)小組。其中2019年之后成立文化建設(shè)小組的基金管理公司約占90%，小組負(fù)責(zé)人所在部門多集中于總經(jīng)理辦公室、公司管理層、稽核部與黨支部，小組成員人數(shù)平均約為10人。另外，93家公司表明自身已經(jīng)確定了行業(yè)文化建設(shè)的總方案，約占公司總數(shù)的70%。在已確定行業(yè)文化建設(shè)總方案的基金公司中，89家基金管理公司在2019年之后確定了方案。此外有62家明確給出關(guān)于行業(yè)文化建設(shè)的總預(yù)算，總預(yù)算金額達(dá)到2.29億元。

在本次關(guān)于《公約》發(fā)布的新聞稿中，基金業(yè)協(xié)會(huì)表示，下一步，協(xié)會(huì)將在《公約》基礎(chǔ)上，持續(xù)完善和優(yōu)化公募基金機(jī)構(gòu)及人員相關(guān)自律規(guī)則體系，同時(shí)依托協(xié)會(huì)理監(jiān)事會(huì)、各委員會(huì)，加強(qiáng)聯(lián)動(dòng)，層層輻射，把行業(yè)文化和職業(yè)道德的自律要求傳導(dǎo)至行業(yè)全部機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員，切實(shí)形成強(qiáng)大的行業(yè)文化自律合力。

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