多家券商領(lǐng)罰單，嚴(yán)監(jiān)管促“看門(mén)人”履責(zé)

每經(jīng)AI快訊，全面注冊(cè)制推進(jìn)過(guò)程中，監(jiān)管層不斷壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門(mén)人”責(zé)任。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)，共有13家證券公司收到證監(jiān)系統(tǒng)的罰單，涉及投行、經(jīng)紀(jì)和債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)等。 市場(chǎng)人士認(rèn)為，證券中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，是提高資本市場(chǎng)信息披露質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)，是防范證券欺詐造假、保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要基礎(chǔ)。不過(guò)，在實(shí)際操作中，證券中介機(jī)構(gòu)違法案件、部分主體失職缺位現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，監(jiān)管部門(mén)通過(guò)強(qiáng)執(zhí)法，對(duì)中介機(jī)構(gòu)證券違法違規(guī)案件釋放零容忍信號(hào)；通過(guò)查案、辦案和典型案例公示等方式，對(duì)中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)起到警示作用。（證券時(shí)報(bào)）