2023-04-04 06:54:10
每經(jīng)AI快訊,全面注冊制推進過程中,監(jiān)管層不斷壓實中介機構“看門人”責任。據(jù)不完全統(tǒng)計,今年以來,共有13家證券公司收到證監(jiān)系統(tǒng)的罰單,涉及投行、經(jīng)紀和債券承銷業(yè)務等。 市場人士認為,證券中介機構歸位盡責,是提高資本市場信息披露質量的重要環(huán)節(jié),是防范證券欺詐造假、保護投資者合法權益的重要基礎。不過,在實際操作中,證券中介機構違法案件、部分主體失職缺位現(xiàn)象時有發(fā)生,監(jiān)管部門通過強執(zhí)法,對中介機構證券違法違規(guī)案件釋放零容忍信號;通過查案、辦案和典型案例公示等方式,對中介機構未勤勉盡責起到警示作用。(證券時報)
特別提醒:如果我們使用了您的圖片,請作者與本站聯(lián)系索取稿酬。如您不希望作品出現(xiàn)在本站,可聯(lián)系我們要求撤下您的作品。
歡迎關注每日經(jīng)濟新聞APP