《證券公司監(jiān)督管理條例》迎十五年首次重要修訂，涉及這六大方面！

每經(jīng)記者 李娜    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

今日（3月31日），證監(jiān)會就新修訂的《證券公司監(jiān)督管理條例》（以下簡稱《條例》)向社會公開征求意見。

據(jù)了解，現(xiàn)行《條例》于2008年4月頒布實施，頒布至今已近15年，期間于2014 年進(jìn)行過小幅修訂。

而本次《條例》旨在完善證券公司監(jiān)管基礎(chǔ)制度，提升防范化解重大風(fēng)險的能力，明確合規(guī)審慎、歸位盡責(zé)的監(jiān)管導(dǎo)向，引導(dǎo)證券公司加強(qiáng)公司治理和內(nèi)部管理，回歸行業(yè)本源，提升專業(yè)能力，補(bǔ)齊功能短板，走規(guī)范化、專業(yè)化、集約化、差異化的高質(zhì)量發(fā)展道路。

據(jù)介紹，本次《條例》的修訂主要內(nèi)容有六方面。那么這六大方面又有哪些內(nèi)容？

一、落實新《證券法》要求，修改完善相關(guān)規(guī)定

修訂后：取消、調(diào)整部分行政許可事項，明確部分許可事項取消后的監(jiān)管安排。如證券公司任免董監(jiān)高的備案要求、證券公司從業(yè)人員登記要求；同時，明確從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范等基本要求，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，落實審慎監(jiān)管原則、大幅提高對違法行為的處罰力度、提升違法成本

二、加強(qiáng)對證券公司股東、實際控制人穿透監(jiān)管的要求

修訂后：明確基本原則，規(guī)定證監(jiān)會依法加強(qiáng)對證券公司的股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)人的監(jiān)管，規(guī)范和引導(dǎo)資本依法有序投資證券公司。明確股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)及底線要求。

此外，修訂后的《條例》針對主要股東實際控制人隱瞞關(guān)系、規(guī)避責(zé)任等問題，將底線要求擴(kuò)展適用至主要股東的實際控制人，并相應(yīng)補(bǔ)充完善了監(jiān)管核查手段。要求證券公司及其股東、實際控制人嚴(yán)格履行所作出的承諾。

三、引導(dǎo)行業(yè)回歸本源、集約經(jīng)營，走高質(zhì)量發(fā)展之路

修訂后：規(guī)范證券公司融資行為，遵循必要、合理、集約原則，提升服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)能力；強(qiáng)調(diào)上市證券公司應(yīng)當(dāng)完善投資回報機(jī)制，保護(hù)中小投資者利益；要求證券公司建立長效合理激勵約束機(jī)制，禁止不當(dāng)激勵，強(qiáng)化內(nèi)部問責(zé)；培育“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化等。

四、補(bǔ)充業(yè)務(wù)規(guī)則

修訂后：新增證券承銷與保薦章節(jié)，強(qiáng)調(diào)內(nèi)部控制及承銷業(yè)務(wù)的底線要求、新增做市交易業(yè)務(wù)章節(jié)，規(guī)定做市交易業(yè)務(wù)的基本規(guī)范和內(nèi)控要求，明確交易場所的職責(zé)；系統(tǒng)補(bǔ)充場外業(yè)務(wù)規(guī)范，要求證券公司履行信息報送義務(wù)，同時加強(qiáng)數(shù)據(jù)統(tǒng)計和監(jiān)控監(jiān)測；針對衍生品交易業(yè)務(wù)，加強(qiáng)客戶實名制及適當(dāng)性管理、履約保障機(jī)制、風(fēng)險限額管理等重點環(huán)節(jié)的管控。

有券商衍生品人士指出：“本次《條例》的修訂彌補(bǔ)了對承銷保薦和做市等業(yè)務(wù)存在監(jiān)管‘空白’，特別是對近年來快速發(fā)展的場外業(yè)務(wù)等新業(yè)務(wù)形態(tài)是很有必要的，也可以進(jìn)一步促進(jìn)衍生品市場健康發(fā)展。”

五、強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控，完善內(nèi)外部約束機(jī)制。

修訂后：突出合規(guī)風(fēng)控全覆蓋，強(qiáng)化全面風(fēng)險管理；補(bǔ)充恢復(fù)與處置計劃、子公司和分支機(jī)構(gòu)管理、利益沖突防控、關(guān)聯(lián)交易管理、異常交易監(jiān)控、廉潔從業(yè)、人員管理等重點制度要求，增設(shè)“信息技術(shù)”專章，系統(tǒng)規(guī)定信息技術(shù)制度，夯實行業(yè)安全平穩(wěn)運(yùn)行基礎(chǔ)等。

六、優(yōu)化監(jiān)管方式，提升監(jiān)管效能

修訂后：明確差異化監(jiān)管原則，根據(jù)證券公司的治理結(jié)構(gòu)、合規(guī)風(fēng)控、業(yè)務(wù)開展等情況對證券公司實施分類監(jiān)管，完善法律責(zé)任設(shè)置、提升違法違規(guī)成本。

武漢科技大學(xué)金融證券研究所所所長董登新告訴每經(jīng)記者：“本次《條例》的修訂，主要是做防火墻，從內(nèi)控來做風(fēng)險管理，把風(fēng)控機(jī)制構(gòu)筑到每一個環(huán)節(jié)，每一個細(xì)節(jié)，主要的目的是為了防止金融風(fēng)險的發(fā)生，從金融企業(yè)內(nèi)部做起，這個是非常重要的。外部的監(jiān)管，只是一方面，或者說更重要的還是靠證券公司內(nèi)部的自律，靠內(nèi)部的自控，尤其是風(fēng)險控制的機(jī)制、體制。”

封面圖片來源：每日經(jīng)濟(jì)新聞 劉國梅 攝