證監(jiān)會就《證券公司監(jiān)督管理條例（修訂草案征求意見稿）》公開征求意見

證監(jiān)會積極推動《證券公司監(jiān)督管理條例》（以下簡稱《條例》）修訂工作，對照新修訂的《證券法》，立足監(jiān)管實踐，形成了《條例（修訂草案征求意見稿）》，現(xiàn)向社會公開征求意見。本次修訂立足提高證券業(yè)服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)質(zhì)效，總結(jié)和鞏固近年來證券公司監(jiān)管經(jīng)驗和改革成果，堅持問題導(dǎo)向和系統(tǒng)思維，完善證券公司監(jiān)管基礎(chǔ)制度，提升防范化解重大風(fēng)險的能力，明確合規(guī)審慎、歸位盡責(zé)的監(jiān)管導(dǎo)向，引導(dǎo)證券公司加強(qiáng)公司治理和內(nèi)部管理，回歸行業(yè)本源，提升專業(yè)能力，補(bǔ)齊功能短板，走規(guī)范化、專業(yè)化、集約化、差異化的高質(zhì)量發(fā)展道路，為中國特色現(xiàn)代資本市場建設(shè)作出積極貢獻(xiàn)。本次修訂堅持三個原則。一是兼顧法規(guī)的穩(wěn)定性和適應(yīng)性，立足補(bǔ)短板，不改變《條例》總體框架結(jié)構(gòu)。二是堅持強(qiáng)化監(jiān)管、有效監(jiān)管，落實簡政放權(quán)、管少管好，提升監(jiān)管效能。三是統(tǒng)籌好現(xiàn)實需求與長遠(yuǎn)發(fā)展，為監(jiān)管轉(zhuǎn)型和行業(yè)創(chuàng)新預(yù)留空間。

《條例（修訂草案征求意見稿）》主要內(nèi)容有六方面。一是落實新《證券法》要求，取消、調(diào)整部分行政許可事項，落實審慎監(jiān)管原則、提升風(fēng)險防控主動性，對照《證券法》提高處罰力度。二是加強(qiáng)對證券公司股東、實際控制人穿透監(jiān)管的要求，增強(qiáng)監(jiān)管力度，規(guī)范公司治理。三是引導(dǎo)行業(yè)回歸本源、集約經(jīng)營，走高質(zhì)量發(fā)展之路，培育“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化，建立長效合理激勵約束機(jī)制。四是補(bǔ)充業(yè)務(wù)規(guī)則，新增證券承銷與保薦、做市交易、場外業(yè)務(wù)三節(jié)，針對性完善相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范，促進(jìn)服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)功能有效發(fā)揮。五是強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控，完善內(nèi)外部約束機(jī)制，突出合規(guī)風(fēng)控全覆蓋，強(qiáng)化全面風(fēng)險管理；補(bǔ)充恢復(fù)與處置計劃、子公司和分支機(jī)構(gòu)管理、利益沖突防控、關(guān)聯(lián)交易管理、異常交易監(jiān)控、廉潔從業(yè)、人員管理等重點制度要求，系統(tǒng)規(guī)定信息技術(shù)制度。六是優(yōu)化監(jiān)管方式，提升監(jiān)管效能。明確差異化監(jiān)管原則，完善法律責(zé)任設(shè)置、提升違法違規(guī)成本。