因經(jīng)營管理失控，這位“巴菲特股東”的基金從業(yè)資格要沒了

每經(jīng)記者 姚亞楠    每經(jīng)編輯 趙云    

近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中基協(xié)”）對深圳前海慧網(wǎng)股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡稱“前?；劬W(wǎng)”）的違規(guī)行為出具了紀(jì)律處分事先告知書。協(xié)會擬對公司法定代表人兼董事長王祥、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人楊衛(wèi)平作出“取消前?；劬W(wǎng)會員資格、撤銷其管理人登記；取消王祥的基金從業(yè)資格；對楊衛(wèi)平進(jìn)行警告”的紀(jì)律處分。

記者注意到，目前前?；劬W(wǎng)旗下多只產(chǎn)品已經(jīng)清算，公司員工僅剩下法定代表人、董事長王祥一人。不過近期王祥仍活躍在投資圈，本月，其個人微信視頻號“祥哥每周觀察”仍在做直播。今年1月，他還以慧網(wǎng)基金董事長、巴菲特股東的身份參與了微博財經(jīng)連麥春節(jié)檔——《美聯(lián)儲加息會踩下“剎車”嗎？》的直播分享。

涉及三方面違規(guī)行為

據(jù)《紀(jì)律處分事先告知書》內(nèi)容顯示，慧網(wǎng)基金存在三處違規(guī)行為，一是不配合協(xié)會自律檢查。協(xié)會兩次向前?；劬W(wǎng)發(fā)送自律核查通知，要求機(jī)構(gòu)就相關(guān)情況進(jìn)行說明，前?；劬W(wǎng)未按要求向協(xié)會提交說明情況。同時，協(xié)會通過公司登記的聯(lián)系方式無法與法定代表人王祥取得有效聯(lián)系。在與公司合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人楊衛(wèi)平聯(lián)系時，對方反饋已于2022年4月從前?；劬W(wǎng)離職，對公司當(dāng)前情況不知情。

其次是經(jīng)營管理失控，前?；劬W(wǎng)及法定代表人王祥已被深圳市南山區(qū)人民法院、深圳市中級人民法院列為失信被執(zhí)行人。前海慧網(wǎng)在協(xié)會登記的辦公地址也人去樓空。第三，其未及時變更登記信息并報告重大事項，作為公司在協(xié)會登記的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，楊衛(wèi)平未就此前公司發(fā)生的高管人員離職等重大信息向協(xié)會報告，也會及時督促公司更新相應(yīng)登記信息。

以上事實有前海慧網(wǎng)在協(xié)會資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合保送平臺的登記備案信息、中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)公示信息、電話記錄單等證據(jù)予以確認(rèn)。根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自律管理和紀(jì)律處分措施實施辦法》等，協(xié)會擬做出“取消前海慧網(wǎng)會員資格、撤銷其管理人登記；取消王祥的基金從業(yè)資格；對楊衛(wèi)平進(jìn)行警告”等紀(jì)律處分。相關(guān)當(dāng)事人有要求舉證的權(quán)利，也可以向協(xié)會提出書面申辯申請，說明申辯申請。如當(dāng)事人放棄上述權(quán)利，協(xié)會將根據(jù)以上事實、理由和依據(jù)作出正式的紀(jì)律處分決定。

近來仍在投資圈活躍

據(jù)公開資料顯示，前?；劬W(wǎng)成立于2014年，主要做期貨和證券市場投資，當(dāng)年9月，公司即發(fā)行了第一只基金產(chǎn)品。王祥畢業(yè)于西安工業(yè)大學(xué)，此前的職業(yè)經(jīng)歷主要為質(zhì)量工程師、生產(chǎn)質(zhì)量工程師。據(jù)王祥自述，2005年他開始接觸二級市場，專注于商品期貨周期研究和量化交易模型開發(fā)實現(xiàn)，創(chuàng)業(yè)后其資金管理規(guī)模一度高達(dá)20億人民幣，他本人曾獲“最具成長性操盤手”稱號。

來自中基協(xié)的消息顯示，目前前?；劬W(wǎng)旗下7只產(chǎn)品已經(jīng)清算，公司存在信息報送異常、投資者定向披露賬戶開立率低、全職從業(yè)人員少于5人等問題。在信息報送方面，前?；劬W(wǎng)未按要求按時提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告；同時，未按要求進(jìn)行產(chǎn)品更新或重大事項更新累計2次及以上。

不過王祥近來在投資圈仍然十分活躍，其個人視頻號“祥哥每周觀察”每周一到周五會做直播分享，最近一次直播在3月13日。今年1月，他以慧網(wǎng)基金董事長、巴菲特股東的身份參與了微博財經(jīng)連麥春節(jié)檔-《美聯(lián)儲加息會踩下“剎車”嗎？》為主題的直播分享。

值得注意的是，王祥對巴菲特價值投資理念頗為推崇。據(jù)他自述，他曾先后去過奧馬哈5次參加巴菲特股東會，還單獨見了巴菲特一面，問了他兩個問題：“您怎么看待中國股市？以及”既然您這么看好中國股市，為什么不多投資點中國的上市公司？“。

封面圖片來源：視覺中國-VCG41N1411911769