深圳證監(jiān)局對(duì)方正證券深圳梅林路營(yíng)業(yè)部出具警示函 因其在內(nèi)部控制方面存在不足

每經(jīng)AI快訊，深圳證監(jiān)局發(fā)布公告，經(jīng)查，方正證券深圳梅林路證券營(yíng)業(yè)部在開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)存在以下情況：為個(gè)別客戶上門辦理業(yè)務(wù)，且身份核實(shí)不到位；為客戶開(kāi)立融資融券賬戶早于合同雙方簽署日。上述情況反映出該營(yíng)業(yè)部在內(nèi)部控制方面存在不足，違反了有關(guān)規(guī)定，決定對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。營(yíng)業(yè)部應(yīng)完善內(nèi)控管理，強(qiáng)化制度建設(shè)及執(zhí)行，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，并于收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)提交書(shū)面整改報(bào)告。（每經(jīng)）