中金公司擬設立資管子公司再收反饋意見，涉及三大方面，申請公募牌照受關注

每經記者 陳晨    每經編輯 肖芮冬    

今日（3月3日），證監(jiān)會發(fā)布了對中金公司設立證券資產管理專業(yè)子公司反饋意見，而這也是證監(jiān)會第二次對中金公司提出反饋意見。每經記者注意到，證監(jiān)會此次提出三大問題，其中涉及后續(xù)資管子公司擬申請公募基金管理業(yè)務資格的安排。

除了中金公司外，就在2月24日，證監(jiān)會也對國聯(lián)證券設立證券資產管理專業(yè)子公司提出反饋意見。

中金公司設立資管子公司事宜受二次反饋

今日，證監(jiān)會披露了中金公司申請設立證券資產管理專業(yè)子公司（以下簡稱資管子公司）的反饋意見，需要中金公司進行回復，分別是：一、說明進一步加強公司治理、員工管理、合規(guī)內控管理的具體措施。二、就中金公司、中金財富、資管子公司資管業(yè)務劃分情況，以及中金公司與中金財富各項業(yè)務劃分方案的落實情況進一步說明。三、根據申請材料，后續(xù)資管子公司擬申請公募基金管理業(yè)務資格，說明上述安排與中金公司和中金財富的資管業(yè)務劃分方案是否銜接一致。

事實上，這已是中金公司就設立資管子公司事項第二次收到反饋意見。2021年3月，中金公司發(fā)布公告表示，擬出資15億元設立全資資管子公司。同年8月，證監(jiān)會接收中金公司材料。2022年6月，證監(jiān)會披露了中金公司申請設立資管子公司的第一次反饋意見，包含六個方面。

對比發(fā)現，兩次反饋意見都有涉及說明中金公司與中金財富就資管業(yè)務劃分方案的落實情況。據記者了解，中金財富是中金公司旗下財富管理業(yè)務品牌，是中金公司發(fā)力財富管理領域這一戰(zhàn)略意圖的實踐。另外，相比第一次反饋意見，本次反饋意見中提到了后續(xù)資管子公司擬申請公募牌照，以及申請公募牌照是否與中金公司和中金財富的資管業(yè)務劃分方案銜接一致。而中金公司曾表示，資管子公司將申請公開募集證券投資基金管理業(yè)務。

公開數據顯示，2022年四季度中金公司私募資產管理月均規(guī)模達4088.02億元，僅次于中信證券、中銀證券，位居行業(yè)第三。

近期多家券商傳來資管子公司動態(tài)

申請設立資管子公司正在券商行業(yè)內如火如荼開展，除了中金公司外，目前還有至少8家券商擬計劃設立資管子公司，分別是國海證券、華創(chuàng)證券、中信建投、東興證券、國聯(lián)證券、國信證券、華安證券和長城證券等。

而就在2月24日，證監(jiān)會也披露了國聯(lián)證券設立資管子公司的反饋意見，提出六大方面問題。

記者梳理發(fā)現，對國聯(lián)證券的反饋意見主要體現在人員及高管方面。比如在人員方面，證監(jiān)會提出，說明目前是否存在資管部人員在無錫以外地區(qū)辦公、展業(yè)情況，如存在，說明該部分人員目前的工作內容、地點、設立資管子公司后該部分人員是否平移至資管子公司、執(zhí)業(yè)地點及工作內容；資管子公司在注冊地擬設置部門情況及可行性。

在高管方面，證監(jiān)會提出，說明國聯(lián)證券資管子公司擬任總經理、擬任監(jiān)事在資管子公司設立后的專兼職安排。說明資管子公司擬任副董事長在國聯(lián)證券分管業(yè)務情況，并說明相關業(yè)務與資管業(yè)務間是否存在利益沖突，如存在，說明相應的利益沖突防范措施等。

值得一提的是，就在3月1日，萬億規(guī)模的“券商一哥”中信證券也傳來了資管子公司的消息。

中信證券表示，2023年3月1日，中信證券資產管理有限公司工商登記手續(xù)已辦理完成并領取了營業(yè)執(zhí)照，這意味著中信資管正式踏入資管子公司行列。

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