重罰！這位大V栽了，被罰沒(méi)近1億！自稱耶魯畢業(yè)，網(wǎng)上薦股豪賺2400萬(wàn)，辯稱是知識(shí)付費(fèi)

每經(jīng)編輯 何小桃    

又有一個(gè)財(cái)經(jīng)大V栽了！

近日，證監(jiān)會(huì)公布了一份對(duì)大V易偉的行政處罰決定書。決定書顯示，易偉，男，1971年11月出生，上海春山新棠投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱春山新棠)法定代表人，其微博宣傳其畢業(yè)于耶魯大學(xué)，富有投資經(jīng)驗(yàn)，是大型美元基金管理人。

易偉微博粉絲有37.6萬(wàn)人。最新一條微博時(shí)間是2022年9月11日。

根據(jù)處罰決定書，易偉因操縱“三夫戶外”被罰沒(méi)5594.12萬(wàn)元，因非法從事證券投資咨詢被罰沒(méi)4394.22萬(wàn)元，共計(jì)罰沒(méi)9988.34萬(wàn)元。

違規(guī)操縱上市公司股票，

獲利2797萬(wàn)元

2020年10月，春山新棠旗下的春山新棠事件驅(qū)動(dòng)型私募投資基金成為三夫戶外第二大股東，2021年初，三夫戶外董事會(huì)進(jìn)行換屆選舉，易偉成為三夫戶外的董事。2021年8月，三夫戶外披露了易偉被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查一事，隨后易偉辭去該公司董事一職。

據(jù)證監(jiān)會(huì)透露，2018年11月1日至2020年6月19日，易偉以直接控制賬戶、受托管理賬戶、借入配資賬戶等形式實(shí)際控制76個(gè)證券賬戶(以下簡(jiǎn)稱賬戶組)，用于交易“三夫戶外”股票。

操縱期間，易偉利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易等形式，操縱“三夫戶外”股票價(jià)格。

經(jīng)查，涉案賬戶組累計(jì)買入“三夫戶外”1.94億股，成交金額36.93億元；累計(jì)賣出1.91億股，成交金額36.2億元。期間，賬戶組存在在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易的情況，對(duì)倒量占市場(chǎng)競(jìng)價(jià)成交量最高達(dá)到25.14%。

經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，易偉向其實(shí)際控制的春山新棠交易員李某、黃某華發(fā)布交易指令，安排交易員按照其指定的時(shí)間和價(jià)格，利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)影響“三夫戶外”股票價(jià)格和交易量，有故意影響“三夫戶外”股票價(jià)格的情況。

因易偉構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)行為，證監(jiān)會(huì)依法沒(méi)收其操縱“三夫戶外”違法所得2797.06萬(wàn)元，并處以同等數(shù)額的罰款。

網(wǎng)上薦股豪賺2400萬(wàn)

2020年5月26日至2021年3月15日，易偉未取得從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的核準(zhǔn)，不具備證券投資咨詢從業(yè)資格及業(yè)務(wù)資質(zhì)。

據(jù)界面新聞報(bào)道，據(jù)投資者爆料，花費(fèi)4.5萬(wàn)（每年）可獲得一張“船票”，登上“宇宙飛船”進(jìn)入易偉的“老易投資教育小宇宙”。有投資者向證監(jiān)會(huì)舉報(bào)時(shí)表示，“所謂的船票4.5萬(wàn)，每周給投資建議，可以加他微信，他朋友圈指導(dǎo)買賣，分享消息，與大股東、合作基金一起打壓股價(jià)，號(hào)召散戶買入……”

2020年5月26日，易偉使用微博賬號(hào)“易偉”發(fā)布招募會(huì)員信息，內(nèi)容為出售“老易投資教育小宇宙”船票及相關(guān)聯(lián)系方式。易偉通過(guò)微博、微信提供推薦個(gè)股、預(yù)測(cè)行情、指導(dǎo)操作等證券咨詢服務(wù)。

通過(guò)群發(fā)郵件提供投資咨詢服務(wù)。每周向部分付費(fèi)會(huì)員群發(fā)電子郵件，郵件內(nèi)容包括對(duì)上市公司及相關(guān)股票的看法、具體買入時(shí)點(diǎn)買入價(jià)格建議及其本人持有的股票情況。

通過(guò)微信向個(gè)別付費(fèi)會(huì)員提供投資咨詢服務(wù)。易偉與個(gè)別付費(fèi)會(huì)員通過(guò)微信單獨(dú)交流，回答會(huì)員提出的投資問(wèn)題、分析評(píng)價(jià)會(huì)員的交易行為、針對(duì)股票交易提出操作建議。

通過(guò)微博公開(kāi)提供投資咨詢。易偉注冊(cè)使用微博賬戶“易偉”，宣傳其畢業(yè)于耶魯大學(xué)，富有投資經(jīng)驗(yàn)，是大型美元基金管理人。“易偉”賬號(hào)微博內(nèi)容包含對(duì)A股市場(chǎng)、各上市公司發(fā)展及股價(jià)走勢(shì)看法，每篇微博均有多個(gè)粉絲轉(zhuǎn)發(fā)回復(fù)。此外，易偉注冊(cè)使用微博賬號(hào)“申尚趣”和“古北老江湖”，配合“易偉”微博賬號(hào)傳播投資理論和投資建議。

通過(guò)微信朋友圈公開(kāi)提供投資咨詢。易偉使用微信賬戶“船長(zhǎng)老易”“老易”“俞爺”發(fā)布朋友圈，對(duì)股票提出明確投資建議，在朋友圈回復(fù)微信好友提問(wèn)。

處罰書決定書顯示，2020年5月26日至2021年3月15日，共有534人加入易偉投資咨詢?nèi)?，并?shí)際向易偉指定收款銀行賬戶支付會(huì)員費(fèi)。易偉收入合計(jì)約2400萬(wàn)元。

處罰書決定書稱，以上事實(shí)有微博賬戶資料、數(shù)據(jù)截屏、郵件數(shù)據(jù)、資金流水、詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

值得注意的是，易偉及其代理人申辯稱郵件咨詢內(nèi)容屬于知識(shí)付費(fèi)，而非證券投資咨詢。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，易偉利用微博公開(kāi)發(fā)布證券投資建議為招募會(huì)員進(jìn)行宣傳，之后每周定期向付費(fèi)會(huì)員群發(fā)包含投資咨詢建議的郵件，并與付費(fèi)會(huì)員單獨(dú)添加微信，通過(guò)私信或者朋友圈提供投資咨詢建議。從整體來(lái)看，前述一系列活動(dòng)構(gòu)成證券投資咨詢。

證監(jiān)會(huì)表示，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，決定依據(jù)《暫行辦法》第三十二條，沒(méi)收易偉非法從事證券投資咨詢違法所得約2400萬(wàn)元，并處以2000萬(wàn)元罰款。

編輯|何小桃 杜波

校對(duì)|王月龍

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