申港證券申請(qǐng)通過(guò)子公司從事私募投資基金業(yè)務(wù)，證監(jiān)會(huì)要求公司說(shuō)明是否具備相關(guān)業(yè)務(wù)能力等五大問(wèn)題

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 葉峰    

證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站顯示，近期，申港證券申請(qǐng)通過(guò)子公司從事私募投資基金業(yè)務(wù)，證監(jiān)會(huì)提出了五項(xiàng)反饋意見：

一是要求申港證券補(bǔ)充說(shuō)明分管私募基金業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員及其分管業(yè)務(wù)情況，并說(shuō)明相關(guān)業(yè)務(wù)與私募基金子公司業(yè)務(wù)間是否存在利益沖突。如存在，請(qǐng)說(shuō)明防范措施。

二是根據(jù)申請(qǐng)材料，私募投資基金子公司擬任專職總經(jīng)理歷任申港證券資管業(yè)務(wù)管理部負(fù)責(zé)人、資管投資部業(yè)務(wù)董事、資管固收部業(yè)務(wù)董事。證監(jiān)會(huì)因此要求公司按照相關(guān)法律法規(guī)說(shuō)明其是否符合任職條件。

三是因?yàn)楣玖眍愅顿Y子公司目前僅開展科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板項(xiàng)目跟投，尚無(wú)其他股權(quán)投資經(jīng)驗(yàn)，因此要求公司論述公司是否具備設(shè)立子公司募集使用客戶資金開展股權(quán)投資的相關(guān)業(yè)務(wù)能力。

四是根據(jù)《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》第二十一條規(guī)定，“證券公司應(yīng)當(dāng)將私募基金子公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系”，要求申港證券說(shuō)明公司符合上述規(guī)定的具體安排。

五是要求申港證券更新公司風(fēng)控指標(biāo)模擬測(cè)算表。